人民银行工作总结

一、主要工作

人民银行襄阳市中心支行在武汉分行党委和地方党政的正确领导下，围绕“深化一个主题”、“把握四个重点”、“实现三个突破”的工作思路，奋发努力，攻艰克难，实现了各项工作再出新亮点、再创新佳绩。在武汉分行年度工作考评中，十大重点、亮点和创新工作项目展评名列第3，11个对口处室考核达优，8个进入前六，中支连续第二个年度荣获武汉分行工作考评先进单位荣誉称号。同时，在日前召开的全市第四季度金融联席会上，中支再度被市委市政府授予金融支持经济发展突出贡献单位。总结全年，我们在履行基层央行职责上主要做到了坚持“四个并重”、实现“四个增强”：

(一)坚持传导货币政策与支持地方经济发展并重，增强了金融支持经济社会发展的能动性。

按照“总量适度、审慎灵活、定向支持”的总体要求，加强政策宣传和窗口指导，提高货币政策传导实效。中支出台了《关于促进信贷创新、支持实体经济发展的指导意见》、《关于深化银企对接、扩大信贷投放的意见》等4个指导意见，引导银行业金融机构在实现信贷均衡投放、适度增长的同时，不断优化信贷投向和结构，大力支持实体经济发展。截至2012年末，全市银行存款余额达到亿元，比年初增加亿元，增长;全市各项贷款余额达到亿元，比年初净增加179亿元，增幅达，分别高于全国、全省平均水平个百分点和个百分点。继续开展“一县一品”金融创新，宜城联保贷款、南漳林权贷款、枣阳汽车链式贷款、保康采矿权质押贷款、老河口农产品仓单质押贷款等创新成果得到进一步巩固和运用，累计为600余家各类经济主体提供贷款近16亿元。积极沟通协调，促请市政府出资5000万元设立了湖北首个“中小企业直接债务融资发展基金”，为襄阳高新区新火炬等5家企业发行第一期中小企业“区域集优”票据亿元，成为湖北省第一单中小企业“区域集优”票据，成功开辟了基层央行主导和推动中小企业直接债务融资的新途径。鼓励银行机构通过开展金融创新扩大表内、表外融资规模，做大信用总量。2012年，全市银行业金融机构通过表外业务为企业融资余额达到亿元，增长63%。全市社会融资总规模达到创纪录的亿元，同比增长38%。(二)坚持发挥央行金融服务的基础性作用与推动金融服务创新并重，增强了金融服务工作的有效性。

推行pos机刷卡缴费和社保基金刷卡缴费直达国库以及国库资金直拨业务，深化国库服务“三农”示范活动，积极开展代理国库业务综合考核评价和执法监管工作，试点银行业金融机构代理国库人员资格准入制度和财政专户资金分析监测等工作，得到了总行潘功胜副行长、国库局、分行行领导的多次肯定批示。启动农村支付结算全覆盖示范区建设活动，优化农村支付环境，推动农村金融服务全覆盖，工作经验得到湖北省赵斌副省长批示肯定。创新开发运用《银行卡特约商户信息登记系统》，加强对银行卡收单市场的非现场监管，得到分行推广。加强现金动态监测,科学组织发行基金调拨，大力开展银行业金融机构现金业务专项治理和“放心钱”工程建设，积极探索边远无库地区小面额货币调剂工作新模式和跨区域发行库管理新模式，工作经验得到了分行行领导签批肯定。推进全市信用工程建设，全面完成机构信用代码证推广应用工作，襄阳市连续9年保持“湖北省金融信用市”称号，辖内7个县(市)区也全部保持了“金融信用县市区”荣誉。稳步推进货物贸易外汇管理改革，提升外汇服务水平，推进跨境人民币业务全覆盖，大力支持地方外向型经济快速发展。在全国首创了运用现代科技手段实施对外商投资企业的主体监管模式，得到了国家外管总局、分行的肯定和推广。

(三)坚持推动金融改革发展与依法加强金融管理并重，增强了区域金融发展的稳定性。

继续深化农业银行“三农金融事业部”改革监测评估，有关做法得到《金融时报》推介。密切关注农村信用社改制、农村商业银行增资扩股和村镇银行经营发展情况，合理引导社会资本参与农村金融改革。加强对小额贷款公司的监测、评估，配合地方政府对全市小额贷款公司开展了现场检查，促进小额贷款公司规范、健康发展。今年，襄阳市新增加小贷公司21家，总数达到30家，在全省市州中名列第一。组织开展“两综合两管理一保护”工作，制定了《中国人民银行襄阳市中心支行行政处罚决定执行管理办法》，在分行辖内率先填补了行政处罚在执行终端环节的管理制度空白，被分行向全辖推广。制定了《金融纠纷行政调解制度》，提高金融消费申诉办理效率，申诉办结率、回访满意率均达到100%。对市区57家金融机构和6个县市开展了全面金融风险排查，撰写了首份地市级金融稳定报告，被分行《金融稳定工作动态》全文刊发;组织开展了全市金融机构突发事件应急演练，进一步提高了应对金融机构突发事件的应急处置能力。

(四)坚持从严加强内部安全管理与深化履职能力建设并重，增强了基层央行建设发展的可持续性。

二、2013年工作思路和主要措施

2013年，是全面深入贯彻落实党的十八大精神的开局之年，是实施“十二五”规划承前启后的关键一年。全党全国都将会有新气象、新成就。作为中央银行的分支机构，我们也要有新气象、新作为。要紧密结合辖区实际，突出工作重点，扎实推进各项工作有效开展，全面完成2013年工作目标任务。

2013年，全辖人民银行工作的总体要求是：深入贯彻党的十八大、中央经济工作会议和人民银行总行、分行工作会议精神，围绕提升基层央行履职能力和成效，大力弘扬“务实、诚信、精进、致远”的襄阳中支精神，认真落实“转作风，强基础，重项目，求实效，上台阶”的工作思路，努力实现基础工作更加扎实规范，内控管理更加安全稳定，对外履职更加灵敏有效，亮点创新更加集中突出，央行文化更加深入人心，为金融宏观调控措施的有效传导、促进辖区经济社会科学发展做出更大贡献。

(一)继续贯彻落实稳健货币政策。

积极主动做好政策宣传解读，争取地方政府，引导金融机构、企业和社会公众理解政策内涵，调整经济预期，顺应宏观调控要求。认真落实适当扩大社会融资总规模的精神，积极推动辖区调整融资结构，提高直接融资比重，切实降低实体经济发展的融资成本。认真落实总行关于货币信贷调控的有关目标要求，引导金融机构合理安排贷款投放，促进辖区信贷总量平稳适度增长。提升监测分析的专业水平，加大调查研究工作力度，深入分析研究经济金融运行中的倾向性、苗头性问题，及时评估反馈货币政策措施在辖区的实施效应。(二)扎实推进金融服务现代化进程。

银行县支行营业室国库工作总结

一晃眼＃＃年即将过去了，回顾一年来的工作感慨颇多，我们在“三个代表”思想的指引下，强化内控管理，确保国库资金安全，切实提升会计国库核算水平，进一步完善帐户管理工作，加强国库监督；进一步加强财务管理，严格财务收支，完善固定资产管理，抓好员工敬业爱岗和党风廉正教育，加大培训力度，不断提高营业室人员素质，以适应业务发展的需要。现将工作总结如下:

一、加强会计国库基础，健全内部控制管理

今年营业室业务变化较大，国库会计数据集中系统(TCBS)、统计收支系统(TMIS)和国库集中支付系统的上线，营业室及时修订岗位责任制，进一步完善营业室岗位动态管理手册，会计主管切实履行日常监督职责，特别注意现场动态管理，加强对印章、重要空白凭证的日间使用、日终保管等情况的动态监督。加强对资金出口业务交接的事中审查，增强会计主管事中监督的时效性。切实做好内部检查，检查内容全面、要求严格，发现问题认真整改，确保各项内控制度得以落实。通过一系列的措施，会计国库核算质量明显提高。

二、加强国库管理，全力构筑国库资金安全区

今年是是忙碌的一年,国库会计数据集中系统(TCBS)、统计收支系统(TMIS)和国库集中支付系统的上线，TCBS 是今年5月份上线的,上线前连续一个多月的加班加点,放弃双休日，国库集中支付系统是我任营业室主任后开始筹备,与财政联合发文了两个《办法》,起草

协议书,与代理银行签订代理协议，多次与财政，代理银行召开工作协调会,研究探讨集中支付系统上线时可能遇到的问题难点和解决思路。为防范国库资金风险，我行上级部门推出县支行国库主管岗位异地强制代班。10月份，我被派到某某支行代班。虽说是代班，其实也是去学习取经。某某支行的拨款、退库审批单没有审批内容这项，中支事后监督科也没对这项作具体要求。为了简化临柜人员的工作量，我们也参照他们的作法，省去了拨款、退库审批单的审批内容，大大提高了临柜工作效率。因为国库人员岗位的调整，新手业务不太熟悉，今年前三季度整改通知书收到不少。为了减少事后监督科的整改通知书，我每日要花费很多时间在审查凭证和业务处理方面。对财务费用的报账，进行严格把关。

三、我们认真落实党的xxx精神，坚持服务与监管并重，建立适应社会主义市场经济体制的国库管理服务体系，全面推进国库信息化建设，充分发挥国库在财政资金运行中的作用，加强国库资金运行监测分析，提高国库资金效率，确保国库资金安全，建设先进和谐国库文化，积聚国库持续发展的动力。四、存在的问题及今后努力的方向

＃＃年我们虽然取得了一定成绩，但仍存在一些不足之处，①是政治理论学习不强，不能适应新形势发展的需要。②是业务知识还有待进一步提高，特别是开立账户方面。③是调研信息方面，要继续加强，要严谨务实有效。④是管理能力还要进一步加强今后应牢牢把握一下两个方面：一是加强监管，对代理银行及经收处进行实地检查。

二是进行严格把关，减少整改通知书。

总之，在下一年的工作中我们将以更加昂扬的斗志，内强素质，外树形象，加大税收稽查的执法力度，确保税收稽查的程序合法，认真分析案情，密切配合相关部门，严防死堵，确保下年任务的圆满完成。

银行国库工作总结

银行国库工作总结

篇1：

国库支付中心工作总结

国库支付中心工作总结 20××年上半年，为落实区委区政府“建立健全会计核算提速提效长效机制”的要求，中心积极调整工作思路，抓住全面转轨国库支付机遇，积极开展“中心服务年”活动，全体动员、力抓提速提效“二十条”服务措施，为我区建设“国际消费中心”和创建“xx 质量”先行区，提供财政资金支出专业服务保障，主要做好以下工作：

一、完善管理，全面提高服务水准

（一）完成去年决算，衔接今年预算 全体同志从去年底起，加班加点，自觉放弃休息时间，前后耗时 4 月之久，一心扑在结账决算上，确保及时、准确完成年终决算，编制全区 家预算单位20××年度财政决算的编报工作，严格按照决算报表填报的口径及有关指标，内容涵盖单位的全部收支，顺利衔接新一年度的财政预算，进入 20××年业务处理。

（二）创新工作思路，打造“服务”品牌 20××年上半年，中心紧紧围绕区委区政府中心工作，按照“创新、安全、质量”三大主线，确保财政资金安全、完整运行，确保资金支付规范、快捷，运用有效手段，做好资金监管，加强队伍建设，提高服务质量，促进干部队伍业务素质平和创新意识不断提高，着力构建有利于科学发展的国

库支付体制，将“二十条”措施细化分解成 48 条，已启动 40 条（其中包括待深入推进 27 条），已落实到各科室，责任到人。

（三）推进国库支付，提高支付效率 一是完成全部转换。做好历史遗留的更名问题，20××年 6 月 1 日做整体的时间划断，做好预算单位集团基本账号的 家 家子账户名称的更换，同步更名，同步启用，特设 6 月 15 日对账，财政、中心系统、银行、更名后的账户衔接之间，运作正常，减轻报账负担，加快内部流转，试行国库集中支付“一站式”办理。二是全面推行国库集中支付。认真研究中心与财政局的业务衔接关系，简化支付流程，增大直接支付比例，共有 家单位发生了 笔直接支付，清算金额约为 万元，增加 万，同比上年增幅。共有 家预算单位发生了 笔授权支付，清算金额约为 万元，增长 万，同比上年增幅。

（四）完善财务制度，着力堵塞漏洞 一是严格执行各项工作制度，严把程序关。落实保密承诺制、AB 角工作制、岗位轮换制、失职追究制、绩效考核等制度，提高内部管理效能，严格执行“三公”经费和六项绩效考评的经济开支标准，修订《业务流程指引》，防止环节多、难规范、易分散的局面，建立统一、规范、阳光的资金支出标准。二是以部门预算为依据，严把支出关。严格按照区人大通过的部门预算要求，执行相关预算标准，严格专款专用，控制预算执行进度，对与部门预算不相符的支出，不予办理报账手续，上半年拒付 万元，强化了预算约束力。三是加强内部稽核监督工作，严把审核关。事前、事中、事后严把复核关，严格遵守资金报账手续，规范主管会计自由裁量权，加快资金支付流程，抓好印章、票据管理工作，抓紧凭证、账薄、报表的财务资料复

查，加强审计前的账务复查工作，认真执行主管会计的量化考核，做放心账。促进会计规范化。四是完善全面的档案管理，严把资料完整关。半年的查借、利用量，达近 1万册的会计凭证、报表、账薄等各类会计档案，在区公安分局大楼建设档案二馆，有效解决档案用地紧张的问题，统一供给会计、审计、纪检、监察及各职能部门查用需要。

二、突出重点，强化措施确保到位 一是主动上门送服务。上半年共走访 12 家单位，现场解决与跟踪研究相结合，在不违反“三条底线”的情况下特事特办，全力做好区委区政府 20××年200 项重要工作的财务支出保障服务，着力于各部委办局实际业务的经济支持，就相关经费的财务管理问题深入探讨，推出可行方案，减少中间环节，提高资金使用效率。二是参与区住建局关于住房公积金缴存问题的研讨，配合各预算单位实施住房公积金缴存，试点运行缴存业务。三是完善工资福利统发。上半年全区 家单位的工资统发工作，工资发放人数在职在编 人联系的相关职能部门与业务机构有组织部、人力资源局、财政局、支付银行及相关联的 多家单位等。四是全面的基建管理。上半年经手基建与修缮项目 多个，月收支总额近亿元，拒付金额 万元，及时做好核算与财务监督、基建账的汇总、按合同进程分期付款及竣工财务决算等工作。五是强化对账，继续规范账务处理。依据会计制度、部门预算和《政府收支分类科目》规范账务处理，逐步将会计核算与国库系 统指标相对应；设立每月最后一个工作日为对账日，与银行、国库进行全面对账，每月 10 日前主管会计报送上月银行存款调节总表，对未达账项，督促预算单位次月处理。六是打造前台服务品牌。规范前

台设置，改善工作环境；开展礼仪培训，规范服务用语，配套挂牌服务，统一工作服装，更换座椅靠背，改进服务细节；严格执行《工作人员纪律规定》，加强作风纪律管理，创建“党员示范岗”和评选“微笑之星”活动。七是强化固定资产管理。严格按要求分类记账，坚持每月与各单位及相关主管部门对账，保证账账相符，配合主管部门、核算单位对固定资产及时纠错调整，确保账实一致，为固定资产清查提供基础数据。

篇2：

财政国库管理工作总结

财政国库管理工作总结 今年以来，在局党组的正确领导和支持下，国库科全体同志深入贯彻落实科学的发展观，不断增强服务观念和大局意识，按照局中心工作和本职工作要求，以推进国库管理体制改革为中心，努力完成各项工作任务，推进全县财政经济及社会各项事业发展。现将上半年工作开展情况和下半年的工作打算总结安排如下：

一、今年上半年工作开展情况 今年以来，国库科几项主要工作开展情况为：

（一）强化预算执行管理 一方面，认真贯彻执行各项会计制度和财政管理制度，规范预算执行内部操作程序，明确各环节、各岗位的职责和权限，保证了预算执行的制度化、规范化管理。另一方面，加强收支分析工作。不断加强与国税、地税、银行等部门的协作与联系，努力保障收入质量提高的同时，促进收入均衡入库，按月认真搞好收入的预测、调度、组织入库，认真分析月度财政收入

完成情况。支出方面，加强对支出的控制分析，不断优化支出结构，坚持“保工资、保运转、保重点”的支出原则，合理调度国库资金，千方百计保障工资性支出和教育、民生等重点事业发展支出需要。三是认真编制各项报表。严格按照有关报表要求做好财政收支旬报、月报、季报和财政收支统计信息工作。今年1-6月份，全县地方财政收入完成21000万元，占预算的56%，同比增长20%。其中：

税收收入完成15000万元，占预算的53%，增长30%；财政总支出完成34000万元，增长14%。其中灶内支出35000万元，占预算的45%，增长20%。

（二）深化国库集中支付改革 1、完善对国库集中支付手续和支付流程的监督管理。在办理支付时，各支付岗位认真审核支付计划，对不符合支付方

式要求的款项支付坚决不予办理。

2、完善支付信息系统和财政管理核算信息系统，提高资金支付和会计核算效率。多次升级完善了集中支付信息系统，使系统运行更稳定、更科学合理，从而提高了资金支付的安全性。

3、推行国库支付终端延伸到单位改革。按照我局深入开展优化服务年活动要求，为方便预算单位办理集中支付业务，提高支付工作效率，更好的服务于各预算单位，国库科推行了将支付终端延伸到预算单位的改革。预算单位已全部安装开通了国库集中支付终端并正常运行。预算单位的财会人员足不出户就能通过支付系统申请资金支付计划和办理资金支付。

（三）加强干部队伍建设，不断提高自身素质和工作水平。组织全体人员认真贯彻学习并执行局内部各项管理制度，修订完善了国库科工作人员守则、岗位职责、服务承诺、设备管理制度等内部管理制度；积极参加局里组织的深入开展优化服务年活动等学习活动和其他各项活动；在科室内倡导文明办公、优质服务，努力提高办事效率和服务质量。当然，在具体工作中，还存在着一些问题和不足，如预算执行及分析质量还不够高、国库集中支付改革还有待完善等，在今后的工作中我们将努力改进。

二、下半年的工作打算 下半年，随着预算执行的深入，收支矛盾将更加突出。国库工作面临的压力更大，任务更艰巨。全科人员必须牢固树立科学的发展观，努力提高预算执行管理水平，推进财政国库管理工作上新水平。工作打算为：

储蓄(电子式)国债重点介绍

为进一步加深对储蓄式(电子式)的了解，现就储蓄式(电子式)和凭证式国债的特点作一个简单的比较：

一是投资者债权记录方式不同。储蓄式(电子式)的投资者债权实现了全国范围的统一登记托管，首先由金融机构对本系统的投资者债权及其变化在本系统的储蓄式(电子式)业务系统上进行原始记录，并在营业结束后报送中央国债公司，在由中央国债公司在国债柜台业务中心系统进行处理后在中央债券簿记系统上对全国投资者债权进行统一登记托管，避免“超发”国债等风险。凭证式国债投资者债权基本上由凭证式国债承销团成员统一登记。一方面，投资者的债权记录在凭证式国债承销团成员，另一方面，承销团成员为投资者开具有中国人民银行监制、中国印钞造币公司所属有关证券印制厂统一印制的“xxx凭证式国债收款凭证”，作为投资者债权记录凭证。

二是发行方式不同。储蓄式(电子式)目前实行部分试点银行完全代销方式发行。每期发行剩余部分和投资者提前兑取部分可以定期还给财政部，避免金融机构长期垫付资金问题。目前，凭证式国债实行凭证式国债承销团成员承购包销方式发行。每期发行开始凭证式国债承销团成员根据财政部和人民银行确定的承销比例，确定各自的报销金额，然后，在自己的报销金额内面向社会发售。

五是具体的风险监控体系不同，对于储蓄国债（电子式）而言，主要建立了三个层次的风险监控体系。首先，依靠计算机技术进行监控，投资者债权及其变化信息分别记录在代销银行和中央国债公司的中央债券簿记系统上，这两个系统每天都对帐务进行总分复核，自动计算利息等，形成了“纵向”的检测复核体系，避免了人工操作存在的一些风险。其次，各级财政部门和人民银行各级分支机构都对各试点银行及其分支机构和中央国债公司开展储蓄国债业务进行定期、不定期的检查和检测，形成“横向”的检测复核体系。再次，投资者通过向主管部门直接反映问题和通过中央国债公司语音电话复核查询系统进行实时查询，可以在客观上对试点银行的中央国债公司起到监督作用，对于凭证式国债而言，也有三个层次的风险监控体系。首先，包销方式从制度上规避了“超发”风险，凭证式国债承销团成员包销的每期国债数额是事先确定的，只能在该数额范围内发行，并按时向国家金库缴纳风险款项。其次，各级财政部门和人民银行各级分支机构都对各试点银行及其分支机构开展凭证式国债业务进行定期、不定期的检查和检测，形成日常的检测体系。投资者通过向主管部门直接反映问题，可以在客观上对凭证式国债承销团成员及其分支机构起到监督作用。

六是国债资金清算方式不同。储蓄试国债（电子式）对发行、兑付等实行定期清算制度，每隔一段时期，财政部就通过人民银行与代销银行就储蓄国债（电子式）进行一次清算。凭证式国债目前实行一次性清算制度，每期凭证式国债发行期间清算一次（如果是分阶段风险，一般按阶段清算）；凭证式国债到期兑付时在清算一次。

七是投资者投资方式不同。对于储蓄国债（电子式）而言，投资者在购买时，需要事先办理储蓄国债（电子式）业务的银行开来自己账户和债权登记账户，投资者和银行间的资金结算业务均通过事先指定的银行账户办理。对于凭证式国债而言，投资者在购买时，不必开立专门的资金账户，而是由银行出具纸质债权凭证，以后的提前兑取或到期兑付均凭此凭证进行兑取。

淮安分行国债工作自查报告

近期我行参加了南京分行国债工作会议精神及淮安市国债管理工作情况通报的会议。会议一是传达南京分行国债工作会议精神，通报淮安市国债管理工作开展情况；二是通报上半年国债工作考核评价情况，传达人总行国债业务专题会议精神；三是交流国债工作好的做法和经验；四是讨论、交流国债工作中存在的主要问题，研究探讨进一步做好全省国债工作的措施；五是讨论、研究《江苏省储蓄类国债业务检查方案（试行）》，部署全省2011年第三、第四季度国债检查工作。

我行作为全市承销机构中的一家重点机构在上半年的国债承销工作得到了人民银行的认可。对于人民银行今年开展的“国债服务年”活动，我行给予了极大的支持，在管理、宣传、数据报送等方面均落实到位。主要表现在借助展览板，户外显示屏等进行促销宣传；创新性的开展国债发行、兑付宣传并取得实效；采取积极措施，避免被动持有国债，并取得实效；积极配合人民银行开展国债调研，信息反馈等方面。但是我行的销售也有一些不足之处，主要体现在销售现场无专职咨询人员；在销售现场无专人专职维持现场次序；宣传的受众面比较狭窄，没有拓展新的销售渠道等。

一下几点工作要求，督促自查自纠，严格参照人民银行下发的检查方案并结合省分行提出的工作要求做好后期的国债承销宣传工作。

1、请单位负责人高度重视国债发行工作。认真准备、严密组织，确保国债发行、兑付等工作的圆满完成。要严格按照发行文件要求开展发行工作，及时并保质保量的向人民银行上报国债业务相关的报表、信息等资料。

2、继续加强国债宣传工作。“国债服务年”活动的实践证明，尽管凭证式国债的投资主体是中老年朋友，但随着国债知识宣传工作的不断推进，越来越多的不同年龄段的投资者开始尝试在自己的投资组合中增加国债的配比，国债宣传活动的效果日渐显现。因此各单位必须明确专人负责国债的销售宣传工作，通过专职咨询人员、印制宣传材料、提供细致服务等方式，吸引更多的投资者投资国债，确保国债发行工作顺利完成。

3、必须加强与当地人民银行的交流与沟通，结合当地的实际情况做好发售、宣传等工作，做到定期向当地人民银行报备，听取意见，积极配合当地人民银行开展国债业务管理和考核评比工作。

4、由于人民银行国债现场检查工作中涉及到款项的汇划、科目的使用等条款，因此也烦请会计结算部能够协助管理，不甚为感！

交通银行淮安分行会继续高度重视国债的发行和管理工作，不断提高国债管理水平，确保做好国债发行、兑付、宣传等工作。

交通银行淮安分行

2011年9月24日篇二：小港煤矿安全费用、国债资金自查总结汇报

山东明兴矿业有限公司小港煤矿

安全改造项目专项检查总结报告

各位领导：

根据省、泰安市发改委下发的《关于开展煤矿安全改造项目专项检查的通知》要求，结合我矿2008年度煤矿安全改造项目实际进展情况，现将自查情况汇报如下：

一、煤炭生产安全费用提取和使用情况

根据国家出台的煤炭生产安全费用提取和使用政策，我矿严格按照国家、省、地、市各级主管部门要求，近几年来，非常重视安全技术改造工作，紧紧围绕技改这个中心，足额提取生产安全费用，同时，结合矿井安全生产整顿和安全程度评价验收，进一步加大安全改造力度，努力提高安全生产水平和矿井生产能力，使安全生产、经济效益不断得到提高。在安全基础设施投入方面，小港煤矿坚持安全就是第一效益的理念，投入了大量的人力、物力和财力，补充完善了安全设施，提高了技术装备水平。我矿生产安全费用吨煤提取标准6元/吨，2006年生产原煤32万吨，提取安全专项费用192万元，实际投入134万元；2007年生产原煤万吨，提取安全专项费用万元，实际投入440万元；2008年生产原煤万吨，提取安全专项费用万元，实际投入916万元，截止到2008年底安全生产费用余额-587万元。所投资金专投专用，全部用到安全系统与安全管理改造上，成效显著，实现了矿井的安全生产。

二、煤矿安全改造项目概况

小港煤矿2008年安全改造项目可行性研究报告，在2007年7月份申报，新泰市发改局自2008年5月14日下达了我矿安全改造投资计划，小港煤矿2008年安全改造项目是第三次列为国债补助资金项目，施工工期一年，计划在2008年1月至12月，在国债资金没有到位的情况下，为确保安全改造项目工作的顺利进行，确保企业安全生产，现企业通过地方配套的资金和企业自筹资金已达612万元，用做专项安全改造项目资金，各

项工程已经按照《2008年煤矿安全改造项目投资计划》正在进行，有些项目已经完工。安全改造项目的实施，使井上下各生产系统得到了进一步完善，为矿井2008年安全生产及今后安全、稳定、健康、和谐发展，奠定了坚实的基础。

三、煤矿安全改造项目规划、管理和实施情况

煤矿安全改造项目规划的编制是根据煤矿安全生产现场情况，聘请具备资质的济南煤炭工业设计院的山东明兴小港煤矿（集团）2008年安全改造项目可行性研究报告。

（一）项目管理机构及制度健全情况

严格执行《煤矿安全改造项目管理实施办法》意见要求，我们专门成了了安全改造项目领导机构，由矿长任组长，其他矿级干部任副组长，科室单位负责人为成员的领导小组，切实做好安全改造工作。并针对本矿实际制定相关制度、建立健全工程管理制度、内部管理制度、岗位责任制度等各项资金管理制度。所有安全改造项目，全部通过公开招投标，工程监理等方式，规范项目建设、报批、开工、峻工验收手续，建立健全各项制度，认真执行项目法人制、项目招投标制、《合同法》及监理制等相关管理制度，加强项目资金管理，实行专户存储、支付和管理，专款专用，切实用好国债补助资金，保证安全改造项目计划的实施完成，（二）项目的主要内容、功能及涉及范围

项目的主要内容有：改造矿井供电系统，更换部分低压防爆开关、高压防爆开关、提升防爆电动机、矿用一般型电控、高压电缆、绝缘架空线，通过这些项目的改造，进一步保障矿井供电系统的可靠性，提高矿井抗灾减灾能力。

（三）资金筹措及使用情况

煤矿安全改造项目建设，资金筹措坚持“企业负责、政府支持”的原则，2008年我矿安全改造项目预计总投资680万元，国家给予国债资金补助68万元，地方配套资金54万元，企业自筹558万元；现地方配套资金已到位，国债资金补助还未到位，为确保安全改造项目工作的顺利进行，确保企业安全生产。2008年我矿安全改造项目实际总投资916万元，国家给予国债资金补助68万元，地方配套资金54万元，企业自筹558万元；

（四）项目进度及完成情况

（1）自2008年1月至4月更换改造pbg12型高压防爆开关22台和 bzk-400低压防爆开关50台。开始进行矿井供电系统改造，更换不符合新标准的高防开关、低压开关、高压开关柜、动力变压器及地面配电室进行改造，2008年12月底完成。

（2）2008年5月至6月更换-50暗斜井提升防爆电动机1套、矿用一般型电控一套。（3）2008年7月至9月更换改造地面配电所至-50中央变电所高压开关柜和高压电缆；-50中央变电所至-50变电所高压开关柜和高压电缆；-50变电所至-310变电所高压开关柜和高压电缆。

（4）2008年11月至12月改造地面变电所电源线二回路。

（5）2008年我们在一通三防方面投资235万多元对矿井的一通三防设施进行了一系列的改造；在防治水和顶板管理方面投资41万多元进行了改造；其他用于安全方面的投资113万余元。

（6）所有的工程我们都按照程序进行了招投标，并委托煤炭工业部济南设计研究院工程建设监理公司负责设备安装监理，保证工程质量和进度。

四、煤矿安全改造取得的成效

（一）项目的功能达标程度及运行效果。

安全改造工程完成后，矿井各生产系统均能达到《煤矿安全规程》的要求，我矿自2007年以来，杜绝了重伤以上事故，已实现了3年安全生产。

煤矿安全改造中央投资项目实施后，其安全效益如下：

（1）矿井供电系统改造，更换淘汰型高防开关22台、低压开关50台、高压开关柜5台、矿用一般型电控一套、提升防爆电动机一台、高压电缆 5600米、绝缘架空电缆21000米及地面配电室进行改造，使井下所有供电设施均达到瓦斯矿井的供电隔爆要求，实现矿井安全供电。

（2）通过对一通三防方面、防治水、顶板管理和其他方面的大投入，使矿井的安全管理水平不断提升，防灾抗灾能力不断增强。

（二）项目的经济效益

通过一系列对井上下安全改造项目的实施，使我矿的安全生产有了保障，从而使产量上升，使我矿经济效益明显增加，职工的积极性也提高了，各项工作有序进行。

（三）项目的社会及环境效益

通过对井上下安全改造项目的实施，完善和巩固了我矿的安全基础，保障了我矿“科技兴煤”战略的实现。同时通过安全改造项目的实施，对我矿实现长治久安的健康发展和为省、泰安市、以及当地的各项发展作了贡献。

五、存在的问题及原因分析

目前国家煤炭安全事故时有发生，原因是煤矿管理人员重生产轻安全轻安全的情况依然存在，查找安全隐患的力度不够只做表面文章，井下安全生产系统安全改造的决心和力度不强，安全培训未从根本上警示教育职工，职工的安全素质和意识还没有从根本上进行转变等等。

建议国家监察机构加强监察力度深入了解煤矿实际，提出可行性指导建议，严厉打击违法开采行为，保障职工安全生产权利。

山东明兴矿业有限公司小港煤矿 2009年5月28日

山东明兴矿业有限公司小港煤矿

安全改造项目专项检查总结报告

二00九年五月二十八日篇三：2013年国债项目工作总结—20140101 重庆永荣矿业有限公司

2013年煤矿安全改造项目工作总结

重庆永荣矿业有限公司2013年煤矿安全改造项目管理工作，在重庆市能源投资集团公司的指导下，在公司主要领导的关心、支持下，在分管领导的直接领导下，认真贯彻落实xxx第81次、第116次常务会议精神，努力推进公司煤矿安全改造项目管理工作不断向前发展，在公司安全、生产和经营工作中发挥了重要作用。2013年，永荣矿业公司主要完成了2010—2012年煤矿安全改造项目的专项检查、2013年煤矿安全改造项目实施方案、韦家沟煤矿薄煤层群围岩瓦斯强化抽采瓦斯治理示范矿井建设项目实施方案的编制和报审、2014年煤矿安全改造项目建设方案的编制和申报；2011年煤矿安全改造项目的竣工验收；组织实施2012年和2013年煤矿安全改造项目、韦家沟煤矿薄煤层群围岩瓦斯强化抽采瓦斯治理示范矿井建设项目等。

目前，公司2012年和2013年煤矿安全改造项目、韦家沟煤矿薄煤层群围岩瓦斯强化抽采瓦斯治理示范矿井建设项目正在实施中，2014年煤矿安全改造项目建设方案已通过国家发改委组织的专家审查。

一、项目完成情况

（一）2011年项目。永荣矿业公司2011年煤矿安全改造项目，共7大项，18个小项，分别为永川煤矿瓦斯抽采系统改造和完善避险系统；韦家沟煤矿瓦斯抽采系统改造、完善避险系统和机电设备更新；长河煤矿瓦斯抽采利用系统、完善避险系统和

机电设备更新；青木关煤矿通风系统改造和完善避险系统；中心桥煤矿通风系统改造和完善避险系统；茶园煤矿通风系统改造和完善避险系统；赶家桥煤矿通风系统改造、防治水工程、完善避险系统和机电设备更新。

项目计划投资10059万元，实际完成投资万元，完成计划的。其中中央预算内投资3018万元，重庆市配套603万元，企业自筹资金万元。2013年11月通过重庆市发改委组织的竣工验收，目前运行正常。

（二）2012年项目。永荣矿业公司2012年煤矿安全改造项目，共7个大项，13个小项，分别为永川煤矿通风系统改造和瓦斯抽采系统改造；韦家沟煤矿通风系统改造和瓦斯抽采系统改造；长河煤矿防治水工程；中心桥煤矿通风系统改造和防治水工程；新兴煤矿井下紧急避险系统建设；茶园煤矿通风系统改造、瓦斯抽采系统改造和防治水工程；赶家桥煤矿瓦斯抽采系统改造和防治水工程。

项目计划总投资11575万元，其中：中央预算内专项资金3473万元，重庆市配套695万元，企业自筹资金7407万元。

截止2013年10月底，项目实际完成投资万元，完成计划的。到位中央预算内投资3123万元（余350万元），重庆市配套资金695万元（到齐）。预计2014年上半年内完成项目建设，并通过竣工验收。

（三）2013年项目。永荣矿业公司2013年煤矿安全改造项目，共6个大项，10个小项，分别为永川煤矿瓦斯抽采利用系统改造和采区热害治理；中心桥煤矿通风系统改造和完善瓦斯抽采系统；新兴煤矿防治水工程；青木关煤矿防治水工程；茶园煤 矿通风系统改造和瓦斯抽采系统改造；赶家桥煤矿通风系统改造和瓦斯抽采系统改造。

项目计划总投资10551万元，其中：中央预算内专项资金3167万元，重庆市配套633万元，企业自筹资金6751万元。

目前，项目实际完成投资1012万元，完成计划的。到位中央预算内投资2867万元（余300万元），重庆市配套资金633万元（到齐）。

（四）韦家沟煤矿薄煤层群深围岩瓦斯强化抽采示范矿井工程建设项目，共8个子项，分别为瓦斯抽采系统改造、通风系统改造、监测监控系统改造、建立瓦斯灾害综合管理及控制平台、新建降温系统、防尘系统改造、完善应急救援系统、瓦斯综合利用系统改造。

项目计划总投资14700万元，其中：中央预算内专项资金4410万元，重庆市配套882万元，企业自筹资金9408万元。

目前，项目实际完成投资1120万元，完成计划的。到位中央预算内投资万元（余万元），重庆市配套资金万元（余万元）。

（五）2014年项目。永荣矿业公司2014年申请煤矿安全改造项目5个大项，13个小项，涉及矿井通风、瓦斯抽采及利用、排水、防治水、淘汰禁止使用设备、瓦斯监测监控、矿井供电等7个方面。目前，国家发改委已组织专家审查。待项目批复后，立即组织实施。

二、项目管理工作

（一）加强组织领导

永荣矿业公司十分重视煤矿安全改造和瓦斯治理示范矿井项目，严格按国家发改委、重庆市发改委和重庆能源集团对煤矿安全改造项目的规定和要求进行管理。

成立了由总经理任组长，总工程师为副组长，科技、生产、机运、通风、安全、财务、计划基建、供应等部门负责人为成员的煤矿安全改造项目领导小组，设煤矿安全改造项目管理办公室于科技发展部，统一协调，负责日常管理工作。

成立了由总经理任组长，总工程师为副组长，生产副总、安全副总、财务总监、相关部门负责人、韦家沟煤矿矿长、总工程师、相关单位负责人为成员的瓦斯治理示范项目领导小组，领导小组下设项目管理办公室于公司科技发展部，统一协调，负责日常管理工作。

（二）加强项目监管 1．严格投资控制。按永荣矿业公司“统一计划与主管部门归口管理相结合”的原则，实行项目模拟业主负责制。由计划基建部、财务部负责工程投资计划编制与下达，主管部门负责组织项目日常管理、监督、检查和验收。2．落实财务管理。设立煤矿安全改造项目、韦家沟瓦斯治理示范项目资金专户，资金封闭运行，专款专用。财务上单独列帐，单独核算。3．落实招投标制度。依照国家有关招投标的法律、法规开展好煤矿安全改造项目主要设备、材料的招标工作。列入招标采购的主要设备、材料，由公司供应部门报集团物资供应公司统一招标采购。4．加强安全管理。煤矿安全改造项目、韦家沟瓦斯治理示范项目与矿井正常生产同步进行，因此，要做到相互协调、配合。要求在不影响矿井正常生产的前提下，加快项目施工进度。项目施工过程中注重安全管理，特别是井下工程项目的安全管理。5．加强工程质量监督。牢固树立“百年大计，质量第一”的思想，认真执行国家建设工程质量监督规定，质量事故行政责任追究制、工程质量终身负责制，以法律和强制性质量规定来规范、约束企业和个人的质量行为。组织煤炭工业永荣矿区建设工程质量监督站，开展好项目开工前、施工过程中和竣工阶段的质量监督，完善工程质量监督档案。6．落实工程监理制度。委托有资质的工程建设监理单位，对煤矿安全改造项目开展工程建设监理业务，对项目投资、工期和质量进行全过程监理。7．加强工程巡查管理。在项目实施过程中，严格按照公司关于煤矿安全改造项目、韦家沟瓦斯治理示范项目的规定和要求进行检查、监督和落实。采取定期和不定期检查的方式，对工程投资、质量、进度、资料等各方面的内容进行检查。8．加强工程档案资料管理。按国家建设工程资料的相关规定，收集、整理好项目各种资料，并妥善保管，以备查验。煤矿安全改造项目、韦家沟瓦斯治理示范项目资料，在公司档案室、科技发展部、项目业主单位同时建档。9．落实报表制度。各期间承建单位，每月定期向公司计划基建部和主管部门报送工程建设进度情况。公司主管部门定期向重庆能源集团或重庆市发改委报送工程进度报表和相关资料。篇四：国债 实验报告 课 程 实 验 报 告

专 业 年 级 13级金融工程

课 程 名 称 固定收益证券

指 导 教 师 王作功 学 生 姓 名 杨xx 学 号 实 验 日 期

实 验 地 点 笃行楼b栋404 实 验 成 绩 教务处制 20 15 年

11 月

25 日 篇五：××市××银行××支行自查报告

淮安分行国债工作自查报告

近期我行参加了南京分行国债工作会议精神及淮安市国债管理工作情况通报的会议。会议一是传达南京分行国债工作会议精神，通报淮安市国债管理工作开展情况；二是通报上半年国债工作考核评价情况，传达人总行国债业务专题会议精神；三是交流国债工作好的做法和经验；四是讨论、交流国债工作中存在的主要问题，研究探讨进一步做好全省国债工作的措施；五是讨论、研究《江苏省储蓄类国债业务检查方案（试行）》，部署全省2011年第三、第四季度国债检查工作。

我行作为全市承销机构中的一家重点机构在上半年的国债承销工作得到了人民银行的认可。对于人民银行今年开展的“国债服务年”活动，我行给予了极大的支持，在管理、宣传、数据报送等方面均落实到位。主要表现在借助展览板，户外显示屏等进行促销宣传；创新性的开展国债发行、兑付宣传并取得实效；采取积极措施，避免被动持有国债，并取得实效；积极配合人民银行开展国债调研，信息反馈等方面。但是我行的销售也有一些不足之处，主要体现在销售现场无专职咨询人员；在销售现场无专人专职维持现场次序；宣传的受众面比较狭窄，没有拓展新的销售渠道等。

一下几点工作要求，督促自查自纠，严格参照人民银行下发的检查方案并结合省分行提出的工作要求做好后期的国债承销宣传工作。

1、请单位负责人高度重视国债发行工作。认真准备、严密组织，确保国债发行、兑付等工作的圆满完成。要严格按照发行文件要求开展发行工作，及时并保质保量的向人民银行上报国债业务相关的报表、信息等资料。

2、继续加强国债宣传工作。“国债服务年”活动的实践证明，尽管凭证式国债的投资主体是中老年朋友，但随着国债知识宣传工作的不断推进，越来越多的不同年龄段的投资者开始尝试在自己的投资组合中增加国债的配比，国债宣传活动的效果日渐显现。因此各单位必须明确专人负责国债的销售宣传工作，通过专职咨询人员、印制宣传材料、提供细致服务等方式，吸引更多的投资者投资国债，确保国债发行工作顺利完成。

3、必须加强与当地人民银行的交流与沟通，结合当地的实际情况做好发售、宣传等工作，做到定期向当地人民银行报备，听取意见，积极配合当地人民银行开展国债业务管理和考核评比工作。

4、由于人民银行国债现场检查工作中涉及到款项的汇划、科目的使用等条款，因此也烦请会计结算部能够协助管理，不甚为感！

交通银行淮安分行会继续高度重视国债的发行和管理工作，不断提高国债管理水平，确保做好国债发行、兑付、宣传等工作。

交通银行淮安分行

2011年9月24日

国债期货是以标准化的国债交易合约为标的的金融衍生品，是买卖双方约定在未来的特定交易日，以约定的价格和数量交收一定国债品种的交易方式。是国债持有者规避利率风险、进行套期保值的利率衍生工具。

国债期货仿真交易的合约标的为面额100万元人民币，票面利率3%的5年期名义标准国债；合约月份为最近的三个季月（三、六、九、十二季月循环)；每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±2%；最低交易保证金为合约价值的3%；交割方式为实物交割，可交割债券为在最后交割日剩余期限4-7年(不含7年)的固定利息国债；合约代码为TF.专家分析，选择5年期国债期货产品是综合考虑各期限国债的发行量、市场存量、流动性等因素的结果。目前，4-7年剩余年限的国债存量最大，而可交割国债量的充足可以有效防止市场操纵。此外，虽然国债波动较小，但国债期货推出之初设立涨跌停板制度可以有效防止过度投机行为对期货价格的冲击。国债 期货 国债期货 在国内发展历程

●1990年以前中国国库券一直是靠行政分配方式发行。中国国债的转让流通起步于1988年，1990年形成全国性二级市场。个人投资者普遍把国债作为一种变相的长期储蓄存款，很少有进场交易的兴趣。

●1992年12月28日上海证券交易所首次设计并试行推出了12个品种的国债期货合约。包括标的券种为1992年发行1995年7月1日到期的三年期国债券(现券代码“923”，国债期货合约代码“310327”，即俗称的“327国债”).●1993年7月10日财政部颁布《关于调整国库券发行条件的公告》，公告称，在通货膨胀居高不下的背景下，政府决定将参照中央银行公布的保值贴补率给予一些国债品种的保值补贴。国债收益率开始出现不确定性，国债期货市场的炒作空间扩大。

●1994年10月以后中国人民银行提高3年期以上储蓄存款利率和恢复存款保值贴补，国库券利率也同样保值贴补，保值贴补率的不确定性为炒作国债期货提供了空间，国债期货市场日渐火爆。

●1995年1月国债期货市场最大的一个悬念是“327国债”券会不会加息，市场普遍认为“327”回报率太低，因此有消息称，财政部可能要提高“327”利率。●1995年2月23日财政部宣布提高利率，“327国债”将以元兑付。消息一经核实，327国债的市价就开始一路上涨，当日中午，价格就冲到了元，比前一日涨了3元多。由于万国证券彼时手中握有大笔327期货券，其收市前7分钟已录得60亿元巨亏的情况下，在最后7分钟内共砸出2112亿元的卖单，面值高达万亿元，硬是把价位打落到元。

●1995年2月23日晚上10点上证所在经过紧急会议后宣布：在最后7分钟内共砸出2112亿元的卖单无效。上证所的这一决定，使万国证券的尾盘操作收获瞬间化为泡影。万国亏损56亿人民币，濒临破产。

●1995年5月17日中国证监会发出《关于暂停中国范围内国债期货交易试点的紧急通知》，开市仅两年零六个月的国债期货无奈地画上了句号。中国第一个金融期货品种宣告夭折。万国证券被并入上海申银，成为后来的申银万国证券公司。

风控完善 327国债期货事件不会重演

记者：关于国债期货，投资者印象最深的恐怕是历史上的327事件和518事件，当年国债期货由于风险过大而被强制关闭，那么现在的国债期货在风险控制方面做了什么样的改进？能防止历史重演吗？

陈颖：327国债的问题是多个方面的，主要与当时的市场环境和风控措施有关。

从90年代的债券市场环境来看，一方面当时的现货市场不发达，当时可流通国债只有930 亿元，在国债市场上实际流通的还达不到这个数目，而这些有限的现券却对应了全国14个国债期货交易场所。另一方面当时的市场机制不健全，利率未市场化，由于通货膨胀严重，财政部对三年期以上国债实行保值贴补，使得国债期货成为一种变相的通货膨胀期货。政策的变动决定国债期货价格的变动。而且保值贴补率变动幅度非常大（5%），造成市场的波动非常大。而近十年来，国债现货市场不管是从发行规模还是从交投活跃程度均呈加速上升的趋势，为国债期货的推出奠定了坚实的市场基础。截止到2011年底，国债市场总存量已达万亿元，较当时增加了近68倍，近三年国债全年发行量也保持在万亿之间。另外，国债的成交量呈逐年放大之势。记账式国债2000年成交仅340亿，而2011全年，国债市场成交额高达85000多亿元，交易活跃度增加250多倍，2011年月均成交量7000多亿，一定程度上已可与沪深300指数媲美。另外，虽然现在我国的利率并未完全市场化，但是银行间债券市场的国债品种都有了一定的波动区间。

从当时的“防火墙”设置来看，当时的保证金比率比较低，上交所的保证金比例为，相对较好，但其他期货交易所的比例更低，约为市值的1%，而且并未严格实施。同时，一些期货交易所并未实行涨跌停板制度，也未严格实施限仓制度。

而经过十几年的实践、不断改进，我国期货市场各项基础制度日益完善，交易所和中介机构风控经验更加丰富，目前我国期货市场已经形成了一套相对成熟的风险控制制度，327国债期货事件不会重演。目前的国债期货合约设计都从风险控制、减少市场操纵上进行了严密考量。不管是在保证金合理水平设置，还是在涨跌停板的规定上都是在对现货市场进行精密分析的基础上进行的。另外，中金所还规定了限仓制度。据了解，国债期货一般月份的投机限仓标准暂设为800手，交割月份进行投机交易的客户号某一合约单边持仓限额为300手。可以说，整个风控体系比较完善。

3万起步 中小投资者可参与

记者：按照仿真交易的合约设计，国债期货合约的标的债券面额是100万，中小投资者是否适合参与？

陈颖：目前5年期国债期货合约的标的债券面额是100万，但最低保证金只有3%，也就是说3万元就可以买卖一手国债期货合约。进入国债期货市场的门槛相对于股指期货来说较低，相信绝大多数中小投资者都有资金实力参与。但是有国债现货交易经验的个人投资者可能比较少。目前债券市场的主要参与者是机构投资者，参与其中的个人投资者较少。所以建议有兴趣参与的个人投资者需对债券市场运行机制、价格影响因素等都有一个全面的了解，也可以通过各大期货公司的平台先参与仿真交易，同时在参与之前要充分了解投资者适当性制度，对自己是否适合参与做一个评判。

心中有数 详解国债期货仿真交易合约

记者：这次中金所设计的合约有哪些投资者需要注意的地方？能否简单进行一下解读？比如说国债期货标的券种为什么会是一个虚拟券？

陈颖：虚拟券是指中金所人为设定的一个券种，在债券现货市场中并不存在，也没有交易。只要规定了影响债券的几大要素——面值、票面利率以及剩余期限，它就跟实际的债券基本一样了。目前的虚拟券面额是100万人民币，票面利率是3%，剩余期限固定为5年。

有一些投资者曾经也问过我，在股指期货投资过程中我们可以参照沪深300指数，而国债期货标的是虚拟券，没有实际交易，岂不是没有了参照物吗？其实中金所在采用虚拟券作为标的同时，采取的是实物交割制度，现实中的多只国债均可以通过折算进行交割，那么国债期货的价格就有了多个参考标的，当然期货价格会自动向其中某一只最便宜的债券靠拢。

采用虚拟券作为交易标的，主要是为了避免市场操纵。因为虽然国债市场总体的成交量成长迅速，但某一只国债的交投活跃度仍比较欠缺，如果采用某一只实际中的国债作为交易标的，则市场操纵风险较大。

目前合约规定剩余年限在4-7年的国债都可以参与交割。4-7年剩余年限的国债存量最大，既有当年发行的5年期国债，又有7年和10年期余下的国债，可交割国债量达到16278亿元，可交割国债量的充足可以有效防止市场操纵。另外，4-7年期国债的交易量也是最大的，日均成交量达57亿元，市场流动性很好。这也是中金所选择5年期作为合约标的剩余年限的原因。

值得注意的是，此处的5年期指的是从交割期开始剩余年限尚有5年，也就说在整个交易期限，合约标的剩余年限不变。

记者：国债期货合约的保证金水平是3%，比现有的期货品种的保证金水平都低，你怎么看？

陈颖：这个保证金水平与境外的国债期货保证金相比来说已经比较高了，比如说芝加哥商品交易所（CME）的5年期国债期货保证金水平就只有，欧洲期货交易所（EUREX）的5年欧元债券期货的保证金水平只有。而且通过对国债市场价格波动进行统计，发现历史上日波动超过3%的情况只有1次。所以3%的保证金水平是具有合理性的。

记者：3%的利率水平可能有一些投资者难以理解，因为可能和一些5年期国债的票面利率不那么相符？

陈颖：中金所确定5年期国债票面利率为3%也是出于多方面的考虑。一方面，国债期货票面利率的设计要贴近最近几年可交割债券的收益率水平，这样可交割债券代表的价值越接近期货标的债券，对期货买方和卖方都公平。另一方面，国债期货票面利率接近市场收益率，标准券的价格将围绕票面价格100元上下波动，不会出现较大偏离，便于投资者了解市场的波动。虽然可能有一些5年期国债的利率水平不是3%，但经统计，现在票面利率在3%的国债只数仍然是最多的。

记者：国债期货合约的涨跌停板设置为2%，大大低于股指期货10%的水平，为什么差价这么大？

陈颖：从国债市场本身来看，这个水平一点也不低，是贴近市场实际情况的。这是由国债交易的自身特性决定的，国债价格的波动一般比较小，超过2%的情况非常少，大概只有，所以设置为2%一点也不低。

而且从国外市场经验来看，对债券期货设涨跌停板限制的交易所也较少。同时我国银行间和交易所市场的国债现货交易也没有价格涨跌幅限制。但是，在我国国债期货市场设立之初，涨跌停板的设立可以有效地减缓和抑制突发事件和过度投机行为对期货价格的冲击，有效防止价格的波动过大。因此，国债期货设置了涨跌停板，涨跌停板暂定为2%。

记者：如你所说，国债价格的波动一般比较小，那么国债期货的价格波动是不是也会比较小？期货投机交易者还有赚头吗？ 陈颖：目前国债价格日波动一般情况下都在以内，相对于股指的波动肯定算是非常小的了。但是我们可以看到，国债期货的保证金水平也非常低，大约只有股指期货的五分之一，它的杠杆相应的也可以大出很多，以3%的水平计算，最大杠杆可以达到33倍，在这种情况下，即使国债价格波动，投资者的实际收益波动也可以达到，这个波动水平相对于债券市场来说已经非常大了，对投机交易者也是非常有吸引力的，投机交易者仍将是活跃市场的中坚力量。

记者：国债期货上午交易时间为9:15-11:30；下午交易时间为13:00-15:15，比银行间债券市场的交易时间要短，这样的话岂不是会增加持有期货合约的风险吗？

陈颖：我国交易所债券市场的交易时间为 9:30-11:30，13:00-15:00，银行间债券市场交易时间为9:00-12:00，13:30-16:30。所以，国债期货的交易时间与交易所债券市场的交易时间一致，但是比银行间市场的交易时间要短。这主要是因为银行间债券市场通常在10点钟以后开始活跃，下午3点以后交易清淡，活跃交易时间和交易所市场交易时间相似，而且约96%以上的交易都是集中在上午，下午大约只有4%的交易量。因此，在期货收盘后，银行间现货市场虽然还在交易，但是由于交易清淡，交易对手方少，操纵的可能性也非常小。记者：国债期货采用的是实物交割制度，为什么不和股指期货一样采用现金交割？

陈颖：从境外国债期货的交割制度来看，绝大多数国家采用实物交割制度，只有澳大利亚和韩国等国债现货市场规模较小的少数国家采用了现金交割制度。另外，现金交割模式下，由于单只债券现券买卖市场流动性不足，价格不连续，部分价格失真，交割结算价的取样和计算容易引发争议。从我国国债市场现状看，目前国债存量充足，滚动发行制度化，债券回购日益成熟，投资者购券难度不大，交割逼仓风险很小，所以采用实物交割方式。

记者：国债期货仿真交易系统即将在一些期货公司上线，投资者怎样参与仿真交易？

陈颖：是的，目前仿真交易系统即将在一些期货公司上线。具体的交易细则和如何参与还有待中金所正式发布相关规定。届时，投资者可以通过参考可交割债券的价格来进行模拟交易，在正式参与实盘交易之前先累积经验。

回顾过去的一年，xxxTDI产量又创新高，“二改三”项目已进入实施阶段，红水装置已投入运行，新废酸装置框架已完工，明年x月份准备安装。忧的是有的设备长时间带病运行，隐患无法消除，给设备的管理和维修带来不便。现将一年来的工作状况分以下几个方面进行汇报：

一、从设备管理方面

1、加强现场设备巡检，及时消除设备隐患，确保设备良好运行。根据公司和车间要求，我们加强了对设备的维护和润滑管理。制定了一系列规章制度。把原先制定的巡检制度、包机制度、设备润滑制度的条款又进行了细化，对车间所属设备实行定点巡检，包机到人，职责到人。对TDI界区来说，工艺较复杂，重要设备较多，如果巡检不仔细的话，很可能发生设备故障，造成不应有的损失。为此，我每一天都和钳工同时进行巡检，及时交流巡检状况，对发现的问题进行确认。同时，及时和工艺人员沟通，了解设备运行状况，发现问题用心协商解决，如LIST装置的T7722卸料阀密封问题的解决以及AP机油封及时更换等，充分反映了我们车间的团结和协作，同时也反映了车间领导对设备管理的重视程度。我们在发现重大设备问题及时向上一级领导汇报，反映状况。从实行状况来看，效果较明显。职工们的职责感增强了，对设备的维护细心了，并且发现了AP机和P7102泵的两个重大设备隐患，及时的组织力量进行抢修，消除了设备意外事故隐患，为实现设备的长期良好运行、生产系统的稳定运行、月产量超过xxx吨带给了强有力的保证。

2、加强设备技术档案管理，完善技术资料。设备技术档案是对设备检修过程的记录，透过对设备技术档案的检查，可对此设备的运行状况、损坏程度以及损坏的原因有一个深刻的认识，能及时调整对设备的运行条件和对设备的改善。对车间动设备技术档案每周检查一次，对未及时填写的及时通知该界区的技术员，保证技术档案能及时反映出设备的维修状况，有利于对设备的管理。

3、严把设备检修质量关。设备检修质量的好坏，直接影响到设备运转的稳定，影响到系统的稳定运行。作为设备技术员，检修质量是第一要务。无论是设备大修还是抢修，我对拆检的设备仔细检查，对损坏设备用心查找原因，找出症结，及时解决，保证设备的稳定运行。

二、从节能降耗方面

1、用心实施设备国产化工作，降低备件成本和消耗。能够说，20xx年是我车间设备国产化力度的一年，因为TDI界区的设备多数是国外设备，备件价格昂贵，供货周期长，这对设备的维修和降低成本是十分不利的，因此，在经过充分论证后，我们对重要设备P5408和P3102进行了国产化，虽然仍存在一点小问题需改善外，但总的来说是成功的。降低了成本，缩短了备件的供货周期，为保证生产系统的稳定运行和缩短开停车时间打下了坚实的基础。

2、用心进行修旧利废，技改技措，降低成本消耗。如对T7722和T7723末端轴承密封装置的改造，从原先的密封四氟垫片密封改为用紧固在轴上的密封橡胶环密封，效果良好，自从改了密封形式后，轴承运行已几个月时间，至今未更换过轴承。每次拆检轴承压盖检查，轴承未见损坏。同时，我们还对气动马达进行了修复，对驱动铜套进行了改善，效果良好。

年国债年度总结报告

随着现年的来临，旧的一年在转眼间已成过去，年既是刚过去的一年，也是我人生中出入社会的一年，在这一年当中，发生的事事非非，以及工作中的失误与成绩，还有对待工作的心态等等，现做个年度的工作总结。总结如下： 关于工作中的失误，这点在上会中还有双语活动操作的工作中都有所体现。

再有就是招商时时常出现沟通不和不及时的失误，这方面的问题主要是工作态度的表现，由于对活动的重要性认识不够，所以只顾打新电话把旧的电话没有及时进行反馈，以后的工作中要端正态度作好每个工作的细节。

关于工作态度，这方面的问题在前面的总结中都有涉及。主要就是工作心态不够成熟，有时还以为是在家，做什么都想依赖别人，独立完成工作的能力比较弱，另外就是对待工作不够认真负责，这在今后的工作当中必须要避免！成绩。虽然工作中有很多的失误和不足，但自我认为还是有点成绩的。对公司发展的贡献不敢说有但就自我能力的提高和完善上有了很大的进步。主要体现在年前的那次会议上，由于我和王姐被分配到xxx小人国xxx驻地再加上我属于机动人员，哪边有需要就会被安排到哪里去，所以分配给我的工作比较多，但我不再有恐惧感也没有了依赖感，自己独立地完成了工作，当然其中有很多的地方还需要改正的，比如总爱感情用事，所以与各方领导时有发生冲突，这其实也是心态的问题，工作心态不成熟在工作中总爱带有感情，以后的工作中决心避免这类问题的发生。

现在是XX年年了，进入了新的一年，成长了一岁，工作心态和工作能力也都有所提高，所以在新的一年里，以上出现的种种失误都必须避免，认认真真勤勤恳恳地工作，为公司也为自己，同时希望公司的事业更上一层楼！