银行合规工作总结
第1篇：银行合规经理工作总结
银行合规经理工作总结 合规经理工作总结
合规经理工作总结
在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，xx年度本人遵照<*邮政储蓄银行广东省分行经营*分支机构合规经理派驻制管理办法>、<业务规范年>相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。
一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭*等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。 按市分
行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报<合规经理日常业务监督和会计检查日志>"，第月上报<合规经理履职报告>，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效*、合规*、完整*进行监督，确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实
为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和*作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现
金、支票和重要空白凭*管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班
在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的*设备、安全设施，监督网点人员对安全*作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。
xx年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的<事后监督发现差错统计表>，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，把代收电费凭*交给客户。
篇二:2023年合规经理年终工作总结
2023年合规经理年终工作总结
在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，2023年度本人遵照<*邮政储蓄银行广东省分行经营*分支机构合规经理派驻制管理办法>、<业务规范年>相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。
一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭*等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督 促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。对发现的重大违规问题 和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报<合规经理日常业务监督和会计检查日志>"，第月上报<合规经理履职报告>，及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效*、合规*、完整*进行监督，确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实
为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和*作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭*管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班
在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好网点安全管理，每天营业终了。负责检查网点的*设备、安全设施，监督网点人员对安全*作管理规定 的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。
2023年度，本人没有受到上级机构的正向积分，没有收到事后监督每季按差错内容分别填报差错次数填写的<事后监督发现差错统计表>，负向积极分1分，原因是由于新上岗职工代收电费，无待合规经理复核，已将电费收妥放入抽屉，
把代收电费凭*交给客户。
篇三:银行派驻业务经理年终总结 范文
派驻业务经理工作总结
银行的宗旨就是为客户提供优质、高效的服务。近年来，随着服务行业服务水平的不断提高，大众对服务的*化、完美化要求越来越高。伴随着我行网点的转型，全辖派驻业务经理工作也正向精细化、规范化迈进。时间过得很快，在今年这一年时间里，我与派驻机构一起进行了案件风险排查、客户信息补录、核心银行业务知识的培训学习、数据迁移、不规范数据清理、银企对账、反洗钱、运营*及挂失业务动态自查等。并且在这一年时间里，为了全面了解和掌握派驻机构的风险控制现状，不断强化管理、堵塞漏洞，进一步提高派驻机构的合规*作意识和风险防范能力，与此同时也深深意识到，还有许多需要学习和改进之处，下面就工作情况汇报如下:
一、 日常工作情况
在日常工作中严格按照自己的岗位职责进行履职，每日对内部账户、风险科目及大额频繁交易等进行实时*及账务核
对;对事中履职情况进行监督，主要监督和督促事中复核按照业务传票进行实时审核和核销，同时对合规*进行*。
二、 风险管控情况
1、 对现金及重要空白凭*实时*，每周至少保*一次彻底盘库;
对授权业务进行严格监督和;
2、 对特殊业务、[屡查屡犯"业务进行重点*;
3、 对员工进行不定期培训，学习各项规章制度，对同业发生的经
典案例进行深入剖析、讨论，吸取经验教训。
三、 制度执行情况
严格落实各项规章制度，保*各项业务顺利进行，让员工养成遵守规章制度的习惯，对上级下达的各项制度，都要求大家认真培训、不折不扣执行。
四、 取得的主要成绩
1、 业务差错率有所降低，网点无重大和较大差错，一般差错比例
较往年有所降低;
2、 业务技能水平有所提高，通过上半年的不断练习，年内达标合
格率100%，百分之九十以上达级。
五、 不足及改进
1、 业务知识还不是很全面，尤其核心银行系统的不断上线更新，
新文件、新业务的不断改进，还有很多业务知识需要学习。为此，我不断向领导和同事讨教，时刻关注信箱，不停学习新业务新规定;
2、 管控能力有待进一步提高，在实际工作中不断积累经验，提高
自己的管理监督能力。
xxxx银行
篇四:银行分行内控合规工作总结
银行分行内控合规工作总结 分行内部控制综合评价小组:自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化 银行支行内控管理情况报告正文:
分行内部控制综合评价小组:
自2000年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保*会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利
贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范*作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告如下:
一、内部控制管理的基本情况
支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、*业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、**支行、**支行、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、**分理处、***分理处、**分理处十一个营业机构，另设**、**、**、**、**、**6个储蓄所。到10月末全行员工**人，其中长期合同工**人，短期合同工**人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范*作，努力降低*作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。找范文
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施:
1、领导重视，组织落实，2006年以来，我行领导班子始终高度重视支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。我行单独设立审计办公室，内控工作由审计办牵头抓，今年共组织现场审计*次，参加人员**人次，今年以来，根据行长室要求制订了工作计划，完成了**主任***、**分理处主任**任期内的责任审计;**储畜所、**储蓄所、**储蓄所、**分理处业务审计工作;重要岗位责任移交*个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。
2、及时传达银监会、*银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务*文件十多只，向营业机构转发内外部上级行业务*文件**多只，收文后及时组织了员工学习，强化了全行员工熟
练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务*作程序。
3、针对本行实际，不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神，我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上，支行今年来*了各类制度保障*及业务*文件，新成立了******、*****、****委员会，调整了**审查委员会、*****委员会、*****领导小组、****领导小组;*了**年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、*分配办法、***工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法*使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单位落实整改。合规部门建立全行*整改台账，对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发送<**通知书>，全程*各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，并根据<**通知书>深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人，坚持[谁经办，谁整改，谁不整改处理谁"原则。通过责
任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务*作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范*作意识。
篇五:商业银行合规总结
××农村商业银行
二?一五年合规管理工作总结
今年以来，我行在省联社的领导和监管部门的指导下，认真贯彻落实省联社工作会议精神，紧紧围绕[深化体制改革，优化运营机制，强化内部管理，提升管控能力，树立农商行品牌"，这一目标，通过加强合规管理工作，建立有效的合规风险管理机制，推进合规文化建设，保障全行依法、合规、稳健经营，通过不懈努力，取得了一定成效。现将本年工作总结如下:
一、2023年主要工作完成情况
(一)高度重视，建立健全合规管理组织体系
随着农商银行成立和挂牌开业，合规风险管理基础*作用日趋凸显，建立健全合规风险管理组织体系是强化合规风险管理的重要内容。
1、为理顺和加强合规风险管理工作，年初对部门职能作用重新进行了定位和调整，将风险部更名为合规风险部，设立了合规管理岗位，选配了行业工作经验比较丰富的员工充实到合规风险部的合规岗位，制定了合规管理岗位责任制度，落实了合规管理责任。
2、为防范法律风险，维护我行合法权益，根据国家有关法律法规和省联社有关规定，制定外聘律师管理工作办 1
法，聘请××律师事务所和××律师事务所律师担任法律顾问。代理诉讼案件、履行民事行为、审核合同文本及大额贷款资料的法律效力。
3、修订2023年员工薪酬管理办法，取消岗位*，设立合规津贴，将全员岗位合规履职情况纳入薪酬考核范围，建立合规风险管理约束机制，为营造[人人合规、事事合规、时时合规"氛围奠定了基础。
(二)尽职尽责，扎实做好日常合规管理工作
1、扎实做好行内规章制度梳理工作。规章制度是全行经营管理活动的指南和*作行为规范，为了顺应农商行成立后规范运行的需要，进一步提高全行员工坚持制度、按章办事的自觉*，我行对规章制度进行了全面梳理修订，合规管理人员参与了对董监事会、综合管理、人事教育、授信业务、风险管理、会计结算财务、资金运营、信息电子银行、稽核监察、安全保卫等十大类×××个制度办法的审核编纂工作，使全行初步形成了科学、严谨、完整、*作*强的制度框架体系，进一步规范了经营管理，发挥了制度在提升合规管理过程中的重要作用，形成了规范自律的长效机制。
2、认真做好上报贷款的资料审查工作。年内合规风险部共审查各类贷款×××笔，审查贷款金额××××××万元，对每笔贷款资料的合法*、合规*进行了认真审查，对风险状况进行了客观公正的评价，指出存在问题××个，提2
出风险防范措施×××条，出具授信业务审核意见报告×××份，确保了贷款资料的完整*、有效*，规范了贷款*作流程、规避了风险，维护了信贷规章制度的严肃*。
3、深入推进行务公开工作。按照省联社<关于进一步推进社务公开工作的通知>精神，结合本行工作实际，总行成立了行务公开领导小组，董事长任领导小组组长，领导小组办公室设在合规风险部，主管副行长任办公室主任，指导全辖行务公开工作，规范了行务公开程序，落实了工作责任。5月份制定印发了<××农村商业银行行务公开实施细则(暂行)>，完善了提报、审定、公示、监督等程序，建立?a href=[smhaida/fanwen/shuoshuodaquan/"
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健?/p>
4、认真开展合规检查。一是会同信贷管理部、稽核审计部、财务会计部开展了[两个加强，两个遏制"专项检查、 3
历时20天，对全辖存款、贷款、*、同业等业务和账户管理、重要空白凭*管理、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工管理、内控制度执行、员工绩效考核等重点环节进行了全面检查，指出了×个方面的存在问题，提出了×个方面整改措施。二是会同信贷管理部、稽核审计部等部门开展了新增贷款[三查"制度落实情况专项检查，从组织机构、信贷制度执行，三查制度落实、历次检查指出问题整改等方面进行了全面检查，检查业务×××笔，检查金额×××万元，指出了存在问题，完善了防控措施，规范了贷款*作和管理。
5、积极介入全行不良贷款清收转化工作。一是围绕全行阶段*重点工作和部门职能，深入包抓支行做好不良贷款督促清收工作。配合做好全辖新增不良贷款责任认定和质询工作及问责贷款责任台账建立健全工作。
6、做好合同文本及贷款法律审查工作。年内审查合同文件×份，对×××万元以上借款合同及资料由外聘律师审核，并出
具法律意见书，全年法律顾问审核借款合同资料××份，借款合同金额×××万元，出具法律意见书××份，及时发现纠正了贷款资料中存在的缺陷和瑕疵，提高了贷款资料的完整*、合规*，有效规避了信贷风险。
(三)统筹安排，有序推进案件风险排查工作。年初，根据上级案件风险排查及防控工作要求，结合全行实际，及4
时制定下发了<××农村商业银行2023年案件风险排查工作实施方案>，提出了[统一组织，分组实施，突出重点，滚动覆盖，强化整改，落实责任"的总原则，明确了加大对主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为的排查力度，及时发现内部管理中的薄弱环节，有效识别业务经营中的风险隐患，加强问题整改和责任追究，强化案件防控基础，确保内部风险管控到位的目标任务。落实了机构案件风险排查防控第一责任人。提出了按季开展案件风险滚动排查工作要求。明确了排查对象方式、排查内容及排查部门。提出了具体的工作要求。使全年案件风险排查防控工作责任落到了实处。
按照全年案件风险排查工作实施方案要求，案件风险排查工作采取支行自查，总行职能部门分项排查，总行案件风险排查工作领导小组抽查的方式开展。排查范围覆盖全辖十七个
机构网点，排查面达到100%。排查业务领域涉及贷款发放管理、*类业务、柜面、会计结算业务、员工异常行为、网络信息系统、电子银行、安全保卫、反洗钱及存在问题整改等方面，进一步提高了重点业务领域案件风险排查的针对*。全年机构案件风险排查工作计划立项××项，全部完成，按时上报了排查报表、报告，对办事处案件风险排查指出的存在问题及时进行了责任追究，落实了整改责任，上报了整改报告。全年检查机构总数××行次，检查业务×××笔， 5
第2篇：银行内控合规工作总结
银行内控合规工作总结
今年，工商银行湖南邵阳分行珍惜发展机遇，加快业务创新，围绕[全面增强竞争发展能力和可持续赢利能力，努力打造湖南最想事的银行"的总体要求，不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工作重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返[二类行"序列。
一、加强内控管理基础工作，深入开展内控评价。
一是要按照过程评价指标严格对被评价行进行现场、一次*评价;
二是结合全年各类审计监督、*检查、风险监测以及外部监管等情况，对被评价行进行非现场、年度综合*评价，使评价结果能真实、准确、全面反映被评价行的内控状况。
三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作，对照内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。
二、进一步增强针对*，提高检查质量，认真做好各项业务审计检查工作。
一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工作的引导作用，重点加强*、个人按揭贷款、基层网点负责人合规*审计检查，客户经理履职、利率执行、电子银行、反洗钱等工作检查;
二是加大经济责任审计和离岗审计等工作;
三是落实按月开展各类准风险事件核查审计工作，促进运行管理质量提高。
三、加强监测与风险提示，切实防范*作风险。
一是加强*作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部门按照总行制定的监测指标，实施月度、季度、半年度监测，及时编写*作风险管理报告，管理并应用好<*作风险高级计量法应用管理系统>;
二是认真做好<合规检查监督管理系统>的推广应用工作，并与人力资源部共同做好[两个档案"的记录、维护和运用工作，强化基层管理人员和员工质量意识、责任意识;
三是开展对突发事件和营业网点的突击审计工作。
四、不断强化内控合规管理日常基础工作。
一是规范制度管理工作，及时开展新建规章制度的合规*审核;
二是加强<业务*作指南>电子发布平台的推广应用和监督管理工作，要结合检查监督情况，以<指南>和<加强营业网点内控管理若干规定>为标准，开展分析、评估，提出规范业务流程的工作建议;
三是开展检查监督资源统筹管理。按照既保*必要的检查频率和覆盖面，又避免过度重复交叉检查的原则，对各类审计监督、*检查实行统一计划管理;统筹问题整改和责任追究，统筹检查结果运用，在加强监督情况的综合分析，巩固检查监督的成果的基础上，根据总行制定的<员工违规行为处理暂行规定>进行严格处理;
四是改善内控服务方式。多形式地搞好内控合规工作，全面提高全行内控合规人员的服务意识，建立内控合规人员随时到基层网点、业务部门进行跟班督导制度。通过跟班督导，及时传达上级行的各项重大决策，及时了解网点内控管理中存在的主要问题，有针对*的提出改进意见，帮助一线员工加深对政策、规章的理解与掌握，提高网点内控工作的质量与效益。
五、加大奖惩考核力度，扎实开展反洗钱工作。
在做好反洗钱客户风险分类的基础上，市分行将根据[今年度反洗钱工作考核办法"进行考核，考核内容包括反洗钱机构、岗位设置与职责建立，反洗钱内控制度建设，客户身份识别与资料保存，大额交易和可疑交易报告，反洗钱调查和现场检查协助，反洗钱宣传和培训等六类指标，考核对象为全辖40个网点、5个*反洗钱领导小组与业务处理中心。同时密切关注各支行因反洗钱工作不到位被监管部门处罚的情况，对受到监管部门处罚的支行实行重点*。
六、加强和银监局、*银行的沟通与联系。
根据银监会每年现场检查的内容，督促各支行各相关业务部门切实做好迎接检查的各种准备，认真配合银监部门的检查。积极主动与*银行反洗钱主管部门联系，让他们了解该行反洗钱工作开展情况，争取对该行反洗钱工作的理解和支持。
七、培育先进的内控合规文化。
各支行、各部门要有意识地总结、倡导、培育、形成先进的内控合规文化，将[违规办坏事不行，违规办好事也不行"的合规理念融合到日常工作当中去。树立诚信至上意识，实事求是、客观公正地开展各项工作;增强服务意识、内控增值意识和创新意识，不断探索、改进、创新内控合规工作的新思路和新方法，努力提高内控合规工作水平。
银行内控合规工作总结
内部控制、案件防控及合规情况xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范*作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在完善内部控制环境、提高*作风险及案件风险评估能力、改善*作风险及案件风险控制措施和手段的
作用，增强机构自身案件防控内生动力建设水平，有效落实合规管理措施，防范和控制合规风险。xx年一季度我行在内控、案防、合规方面工作总结情况如下:
一、推进合规体系建设，逐步建立合规管理平台
xx年我行在董事会的领导下，由行长室负责有效管理全行的合规风险，明确一名副行长分管合规管理工作。配备一名专职合规员;在主要业务部门和各支行设立兼职合规员，初步搭建全行的合规风险管理框架。
为健全我行合规风险管理体制，推进合规风险管理工作，根据<商业银行合规风险管理指引>要求，明确各业务条线部门在内控、案防、合规工作上的责任。行长是我行内控、案防、合规工作的第一责任人，对全行的内控、案防、合规工作承担领导责任;分管副行长协助行长组织实施全行内控、案防、合规工作;各业务条线部门(各支行)是内控、案防、合规管理的直接责任部门，具体负责本部门(支行)的内控、案防及合规工作，确保工作的正常有效开展，杜绝案件风险发生;合规经理是合规管理的职能部门，通过定期召开工作协调会，联席会的方式听取各部门(各支行)内控和合规工作情况汇报，研究和部署相关工作，协商解决在日常工作中具体问题，及时调整和完善内控合规工作方案，落实各项检查及风险问题的整改等;全行的每一位员工必须在本职岗位上对每项业务活同时制定了
明确了合规经理和兼职合规员的岗位职责，工作内容，报告路线和具体的工作要求。
二、召开工作会议，明确工作方针，层层签署目标责任书
xxxx日，我行召开全行员工会议，在会上学习了
三、健全合规工作制度建设，夯实[制度治行"基础
根据<商业银行合规风险管理指引>要求，结合我行工作实际，制定了<合规风险管理办法>、<合规管理员管理办法>、<银行与监管部门联系沟通管理办法>、<整改工作管理办法>、
<*检查管理办法>。明确了合规风险管理目标、内容和合规管理工作的基本原则;明确合规风险管理组织架构、合规管理职责及合规风险管理报告路线;规范合规风险管理计划制订、合规风险识别、评估和监测和合规培训与咨询等合规工作。在全行建立一支懂制度、订制度、用制度的专家型合规管理队伍，调动全行合规管理人员的积极*，明确合规管理人员的任职条件、工作内容、工作方式，充分发挥合规管理人员的作用。
四、推进反洗钱工作的常态化管理
通过前期多头反复联系和反洗钱联机版的不断的测试，通过近一个月的运行情况稳定正常，日常提醒各支行坚持以[主观判断为主，客观规则为辅"的原则，从[了解你的客户"出发，切实做好反洗钱的可疑甄别等日常工作。重点关注公转私业务、大额现金业务等热点，结合反洗钱特征加以综合分析和跟踪，适时做好反洗钱的日常台账的记录工作。
五、加强监管信息报送工作，提高报送质量
日常与监管部门保持良好的沟通，加强监管信息报送的工作，注重非现场监管工作，提高日常报表数据的统计质量，做好监管报送提醒工作，杜绝信息报送的迟报、漏报现象的发生。
六、建立分层检查网络，持续开展案件风险排查，提升案件防控能力
我行在内控和合规风险日常排查工作按照[部门自查、*条线部门检查、合规经理抽查，领导小组督查"的分层检查网络覆盖全行各项业务的检查。持续强化从业人员行为管理。结合监管要求，制定*作方案，按季开展从业人员不当行为专项风险排查，推进全员强制休假和轮岗相结合，覆盖面达到100%。对重要和关键岗位的从业人员有无参与各类融资中介、*中介、不当担保、高利贷、[卖贷款"等活动，以及超个人经济承受能力的大额高风险投资、消费行为、经商办企业和涉黄、涉赌、涉毒、涉诉的情况进行排查。做到不漏一行、一岗、一人，并建立排查工作专项档案，发现问题应及时整改和纠正。
七、注重人员日常培训工作，进一步营造合规经营氛围
xx年，我行将组织开展合规管理主题活动，采取专家授课、案例讨论、合规培训、*示教育等多种形式，依托业务条线和营业网点推动合规培训的具体落实，注重发挥合规经理和兼职合规员及案防联络员队伍在培训工作中的积极作用，在全行上下倡导诚实、守信、正直的道德价值标准。按照时间节点针对各条线、各层次人员开展相应合规业务培训，进一步提升合规意识和风险辨别能力。让合规*作成为每一名员工的自觉行为和习惯动作，使合规文化的理念成为全行员工的行为准则。
第3篇：银行法律合规工作总结
? ? ? ?银行法律合?规工作总结?
1201?7年法律合?规工作总结?及2023?年工作思路? 2023?年，在省行?法律合规部?的正确指导?下，在分行?党委的正确?领导下，我?行认真贯彻?总、省行年?初分行行长?会议精神和?总行*会?议部署，结?合法律合规?工作实际，?以服务全行?业务发展为?中心，以提?高经济纠纷?案件结案率?和执行率为?目标，努力?提高法律合?规条线队伍?素质和服务?水平，现将?2023年?工作总结如?下:
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一?、2023?年主要工作?完成情况
? (一)?进一步完善?防范体系，?深化管理，?为业务经营?管理活动提?供坚实的法?律支持。随?着法律审查?职责逐渐清?晰，在修订?和完善的信?贷担保法律?审查制度基?础上，较好?完成法律*?文件和信贷?审批资料及?非信贷业务?法律合同的?审查工作，?夯实合规基?础，坚持业?务发展与合?规管理并重?，自觉践行?依法合规理?念，内控合?规管理工作?持续推进。?
(二?)加强纠风?工作力度，?不断提高服?务质量我行?在省行的指?导下，牢牢?把握专项治?理的重点，?集中整治不?合理服务收?费行为，严?查未对本机?构市场调节?价格项目和?价格实行统?一管理，未?公示服务收?费价目和定?价等信息、?强制收费、?转嫁收费的?行为，整肃?经营环境，?维护企业和?金融消费者?的合法权益?，促进我行?持续健康发?展和更好地?服务实体经?济。建立健?全营销管理?机制，落实?营销服务措?施，严格进?行产品风险?评级和客户?承受风险能?力评估，及?时揭示风险?。同时，规?范我行职工?服务行为，?树立良好服?务，杜绝一?切不良风气?。
(?三)提高经?济纠纷案件?管理效率，?实现规范化?充分认识案?件诉讼成本?管理的重要?意义，在案?件管理工作?中，做了大?量艰苦细致?、富有成效?的工作，为?我行依法维?权和防控风?险发挥了重?要作用。推?动案件共同?代理的主要?目标与基本?原则，建立?被诉案件报?备管理机制?，加强刑民?交叉案件的?管理体系，?扎实推进案?件档案管理?建设，实行?案件问责管?理以确保法?律工作稳步?开展。
? (四)落?实违规积分?管理工作，?完善防范机?制进一步促?进员工违规?积分管理工?作的全面落?实，及时掌?握各行员工?违规积分情?况，提高思?想认识、自?我约束、自?我控制、自?我保护能力?，增强全行?风险防控和?合规管理水?平。为全行?业务的安全?、稳健、高?效、持续运?行提供保障?。(五)明?确诉讼时效?管理责任，?切实提高履?职能力防范?、化解风险?是法律合规?管理工作的?核心目标，?诉讼时效管?理是我行不?良贷款管理?的重要内容?，从某一方?面讲延续贷?款债权时效?比清讨贷款?更为重要，?是减少资产?损失的有力?保障。因此?，我行对诉?讼时效管理?工作尤为重?视，通过各?种手段，切?实做好贷款?催收工作;?加强业务基?础管理工作?，完善*作?流程;加强?法律知识学?习;严格贷?后管理，建?立防范诉讼?时效风险的?预*机制;?避免因错过?诉讼时效而?导致法律风?险的发生。?(六)高度?重视合规*?作，严防法?律风险法律?风险不是一?线风险，其?发生具有隐?蔽*。我行?针对实际情?况，完善机?制*防控，?建立内控控?制机制;严?格执行授权?制度，以保?障监督、制?衡真正发挥?应有的作用?。在法律合?规工作创造?价值理念的?指引下，以?发挥法律合?规工作对于?提升银行核?心竞争力的?助推作用为?着力点，强?化法律合规?风险防范和?化解，不断?提高法律合?规工作管理?水平，20?17年我行?按照省行要?求基本完成?了各项工作?任务。下一?年，我行将?继续努力，?不断提升合?规管理水平?，保*各项?工作质量进?一步提升。?
二、?2023年?工作思路
? (一)?倡导和培育?良好的合规?文化，加快?合规文化建?设进程。持?续推进良好?的合规文化?建设。围绕?[合规优先?、人人合规?、主动合规?、合规创造?价值"的理?念，持续通?过各种形式?的合规培训?，帮助员工?熟悉岗位职?责和业务流?程，培育合?规意识，形?成健康、积?极的合规文?化，建立良?好的合规管?理长效机制?。
(?二)完善合?规管理机制?，搭建垂直?*的合规?风险管理组?织架构，制?定完善的合?规风险管理?流程和规章?制度。健全?合规管理组?织架构，梳?理制度体系?。有效的合?规风险管理?框架是我行?构建全面风?险管理体系?的基础，更?是内部控制?的核心。加?强合规内控?预*工作机?制，健全独?立的合规检?查监督机制?，强化法律?审查职能，?积极按照[?层次分明，?结构清晰，?系统协调，?简单管用"?的原则建设?我行各类规?章制度体系?。持续推进?我行制度梳?理。
?(三)建立?严禁规范的?制度体系，?引导合规风?险管理工作?的有序开展?。积极履职?，全面加强?合规管理的?督促、协调?、指导只能?，主动发现?、全面筛查?、提前预*?合规风险，?提升合规管?理的有效*?。从制度层?面、执行层?面、问责层?面、教育层?面全面加强?案防体系建?设，通过完?善制度、强?化执行、严?格问责、教?育引导等工?作，建立全?面有效的案?防体系。
? 三、加?强合规管理?的建议
? (一)切?实履行合规?管理第一道?防线职能在?具体的业务?经营中发挥?相应的自我?控制
?责人应积极?履行合规管?理第一责任?人职责。业?务部门合规风?险的作用，?经营单位负
判断?合规风险的?准确*、管?控合规风险?的**以?及防范合规?风险的自觉?*，是分行?合规风险管?理有效*的?基石。
? (二)提?高对合规管?理的重视程?度，自觉践?行合规理念?全行应提高?对合规管理?的重视程度?，自上而下?，均应形成?良好的合规?偏好，设定?鼓励合规的?基调，积极?倡导并推行?合规理念。?在日常机制?建设和管理?运行上充分?体现合规优?先，主动合?规等理念。?
?2信用社(?银行)法律?合规风险建?设年工作总?结 按照*?***信用?社今年风险?合规工作安?排部署，我?社认真组织?落实，成立?了工作领导?小组督促和?监督我社的?风险合规工?作的全面开?展，通过一?年来的理论?学习和联系?实践，充分?加强了我社?风险管理的?组织建设、?机制建设和?制度建设，?增强了风险?防范和风险?控制的能力?，有效防范?各类风险，?确保安全稳?健运行。现?就我社的风?险合规工作?总结如下:?
? 一、组?织领导、合?理分工为了?全面增强我?社风险防范?和控制管理?能力，明确?风险管理职?责，组织成?立了以社主?任为组长，?信用社全体?员工为成员?的风险合规?管理工作领?导小组。风?险合规管理?工作领导小?组负责**?**信用社?风险合规管?理工作的责?任明确、落?实、追究工?作，确保我?社的风险合?规管理工作?起到实效。?
二、?逐条梳理规?章制度，合?理划分风险?类别按照<?伊旗联社社?关于开展制?度梳理工作?的通知>要?求，我社及?时开展工作?，计划用两?个月的时间?进行逐条梳?理，按照我?旗联社相关?要求，以重?点方式深入?学习。
? (一)制?度的健全*?。按*分?工和业务条?线划分，梳?理各业务条?线管理、*?作、监督、?问责、授权?、制约、考?核等制度发?现是否健全?，是否能覆?盖本*、?本条线所有?环节、部位?的管控要求?，是否在某?一领域、某?一业务条线?存在制度缺?失问题。
? (二)?制度的统一?*。梳理各?业务条线之?间、业务条?线内部之间?的制度发现?是否存在重?复、交叉或?矛盾的问题?。
(?三)制度的?完整*。通?过梳理制度?中业务*作?流程、管理?流程、监督?、问责、风?险点等内容?，发现是否?存在流程和?条款不明确?、内容不完?善、*作不?顺畅、管控?要求不具体?、风险点不?明确或其他?漏洞问题，?单项制度中?是否存在控?制盲点。 ? (四)?制度的有效?*。现行制?度是否存在?内容与相关?政策法规要?求不符或过?时的问题。?
三、?结合实际工?作，预防控?制风险对我?社的规章制?度进行逐条?分析讨论，?整理风险的?种类和风险?的级别，为?防范我社的?风险奠定基?础。通过联?系实际工作?，整理风险?类别划分:?伊旗联社社?关于开展制?度梳理工作?的通知>要?求，我社及?时开展工作?，计划用两?个月的时间?进行逐条梳?理，按照我?旗联社相关?要求，以重?点方式深入?学习。
? (一)制?度的健全*?。按*分?工和业务条?线划分，梳?理各业务条?线管理、*?作、监督、?问责、授权?、制约、考?核等制度发?现是否健全?，是否能覆?盖本*、?本条线所有?环节、部位?的管控要求?，是否在某?一领域、某?一业务条线?存在制度缺?失问题。 ? (二)?制度的统一?*。梳理各?业务条线之?间、业务条?线内部之间?的制度发现?是否存在重?复、交叉或?矛盾的问题?。
(?三)制度的?完整*。通?过梳理制度?中业务*作?流程、管理?流程、监督?、问责、风?
?善、*作不?顺畅、管控?要险点等内容?，发现是否?存在流程和?条款不明确?、内容不完
求不具体?、风险点不?明确或其他?漏洞问题，?单项制度中?是否存在控?制盲点。 ? (四)?制度的有效?*。现行制?度是否存在?内容与相关?政策法规要?求不符或过?时的问题。?
三、?结合实际工?作，预防控?制风险对我?社的规章制?度进行逐条?分析讨论，?整理风险的?种类和风险?的级别，为?防范我社的?风险奠定基?础。通过联?系实际工作?，整理风险?类别划分>?，将风险隐?患遏制在萌?发状态。
? 6、电?话提示贷款?结息、预防?信贷风险。?9月份以来?，****?主任全面监?控****?信用社贷款?情况，组织?员工月初主?动联系贷户?，提示准时?结息，为贷?户开通绿*?通道，帮助?贷户计算利?息，保*贷?款利息的足?额归还。这?一举措既方?便了贷户，?确保了经营?收入，又充?分预防了*?***信用?社的信贷风?险，将风险?分化、缩小?，最后排除?。四、加强?学习，深入?剖析风险点?按照联社要?求，统一安?排全体学习?，每天晚上?用三个小时?的时间学习?<案件防控?培训教材>?，认真研究?讨论教材中?的案例，分?析风险点以?及发生案件?的原因，结?合我社实际?情况进行总?结研讨，分?析潜在存在?的风险隐患?，建立风险?为本的企业?文化，树立?诚实守信、?依法合规、?稳健审慎的?价值观念，?加强风险合?规业务学习?，充分提高?员工合规意?识。风险合?规管理是一?项长期重要?的工作，为?了确保我社?有效的控制?风险合规管?理，我将一?如既往的对?各项业务条?线的合规风?险进行事前?防范、事中?控制和监督?、事后纠正?的动态过程?和机制，实?施有效管理?，将合规管?理渗透到各?项业务活动?、管理活动?中，不断提?高我社对合?规风险的识?别、评估、?控制、监测?和管理水平?，确保合规?管理目标的?实现。**?**信用社? 3201?7年信用联?社法律合规?部工作总结?及2023?年工作思路? 2023?年，在总社?领导的重视?和支持下，?法律合规部?全面贯彻落?实2023?年全社工作?会议精神，?紧密围绕[?加强合规建?设，提升管?控能力"这?一目标，通?过日常合规?工作，全面?建立有效的?合规
风险管?理机制，坚?持检查、督?促与日常监?控并重的[?三位一体"?合规工作长?效机制，切?实加强合规?风险管理，?推动合规文?化建设，保?障全社依法?、合规、稳?健经营。经?过部门全体?干部员工的?共同努力，?充分发扬团?队精神，较?好的完成了?年初制定的?各。此内容?文章属于<?2023年?信用联社法?律合规部工?作总结及2?017年工?作思路>栏?目，以上内?容为<20?17年信用?联社法律合?规部工作总?结及201?7年工作思?路20xx?-6-41?3:案件防?控培训教材?>，认真研?究讨论教材?中的案例，?分析风险点?以及发生案?件的原因，?结合我社实?际情况进行?总结研讨，?分析潜在存?在的风险隐?患，建立风?险为本的企?业文化，树?立诚实守信?、依法合规?、稳健审慎?的价值观念?，加强风险?合规业务学?习，充分提?高员工合规?意识。风险?合规管理是?一项长期重?要的工作，?为了确保我?社有效的控?制风险合规?管理，我将?一如既往的?对各项业务?条线的合规?风险进行事?前防范、事?中控制和监?督、事后纠?正的动态过?程和机制，?实施有效管?理，将合规?管理渗透到?各项业务活?动、管理活?动中，不断?提高我社对?合规风险的?识别、评估?、控制、监?测和管理水?平，确保合?规管理目标?的实现。*?***信用?社 320?17年信用?联社法律合?规部工作总?结及201?7年工作思?路 201?7年，在总?社领导的重?视和支持下?，法律合规?部全面贯彻?落实201?7年全社工?作会议精神?，紧密围绕?[加强合规?建设，提升?管控能力"?这一目标，?通过日常合?规工作，全?面建立有效?的合规风险?管理机制，?坚持检查、?督促与日常?*并重的?[三位一体?"合规工作?长效机制，?切实加强合?规风险管理?，推动合规?文化建设，?保障全社依?法、合规、?稳健经营。?经过部门全?体干部员工?的共同努力?，充分发扬?团队精神，?较好的完成?了年初制定?的各。此内?容文章属于?<2023?年信用联社?法律合规部?工作总结及?2023年?工作思路>?栏目，以上?内容为<2?017年信?用联社法律?合规部工作?总结及20?17年工作?思路20x?x-6-4?13>简单?介绍，正文?正式开始>?>>201?7年，在总?社领导的重?视和支持下?，法律合规?部全面贯彻?落实201?7年全社工?作会议精神?，紧密围绕?[加强合规?建设，提升?管控能力"?这一目标，?通过日常合?规工作，全?面建立有效?的合规风险?管理机制，?坚持检查、?督促与日常?*并重的?[三位一体?"合规工作?长效机制，?切实加强合?规风险管理?，推动合规?文化建设，?保障全社依?法、合规、?稳健经营。?经过部门全?体干部员工?的共同努力?，充分发扬?团队精神，?较好的完成?了年初制定?的各项目标?任务。现将?2023年?工作总结如?下:
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一?、2023?年主要工作?完成情况
? (一)?条块结合，?建立健全合?规管理组织?体系有效的?合规风险管?理架构是合?规风险管理?的基础，建?立健全的合?规风险管理?组织体系是?合规风险管?理的首要任?务。为理顺?和加强合规?风险管理，?年初根据监?管部门对我?社法律合规?部和稽核部?职能调整的?监管意见，?结合本社实?际，对法律?合规部门的?工作职责进?行了重新划?分和调整，?理顺了法律?合规部门与?相关业务部?门、风险管?理部门、内?审部门职责?关系的界定?，重新修订?了合规管理?岗位责任制?，明确了今?年合规建设?和合规管理?年总体目标?、任务与措?施，以确立?法律合规部?门的重要职?能和*地?位。与此同?时，在全社?范围内聘任?合规管理员?，完善合规?风险管理网?络。以各业?务条线和一?级分社为单?位，招聘了?具有一定工?作经验和专?业技术职务?的合规管理?员xx名。?合规管理员?在法律合规?部的统一组?织下开展工?作，有效确?保了第一防?线与第二防?线之间的报?告关系，增?强了合规管?理透明度，?有利于及早?发现潜在的?违规事件，?使合规风险?管理渗透到?了每
个业务?管理环节，?建立了纵横?贯通的合规?风险管理组?织网络和体?系结构，从?而更好的支?持、协助高?管层做好合?规管理工作?，为本社合?规风险防范?发挥积极有?效的作用，?为各项业务?的合规开展?奠定了坚实?基础。
? (二)完?善机制，建?立合规风险?识别和报告?管理流程
? 一是制?定
二?是制定
?三是建立合?规问题库。?法律合规部?在今年xx?月份完成全?社合规问题?库的建设工?作，并针对?今年来的全?社制度建设?、内部管理?、业务*作?中存在的各?类问题，按?分社、问题?类别、检查?项目、检查?时间等分别?录入全社[?问题库"中?，通过对其?分析、分类?，掌握违规?*作的演变?过程，找出?规律*的问?题，及时把?握苗头*、?倾向*的问?题，做到未?雨绸缪。并?将对纳入[?问题库"中?的问题将按?发生的频率?、可接受程?度及限期纠?正等情况纳?入分社同期?内部控制评?价体系，与?分社主任工?资考核相结?合。同时，?也为各业务?条线和内审?部门提供了?参考，以优?化检查效果?，保*检查?频率和范围?，把隐患消?灭在萌芽状?态，防止向?重大差错。?随着信息的?不断积累，?合规问题纠?错库将成为?本社合规管?理过程中积?极探索识别?、计量、分?析、合规风?险的有效方?
法，并逐步?成为合规风?险管理的长?效机制。六?是为全社股?东大会的召?开提供法律?服务。今年?我社在6份?召开了股东?大会。法律?事务科对本?次股东大会?每份文件进?行法律审查?，并对股东?会的召开、?召集相关事?务出具<法?律意见书>?。以上是2?017年法?律合规部在?合规管理方?面的主要情?况以及本社?目前在合规?管理方面所?做的重要工?作。我部将?继续努力，?不断提升合?规管理水平?，保*本社?各项业务持?续、健康、?协调发展。?
二、?存在的主要?问题
?(一)建立?良好的合规?文化任重道?远近年来在?全社牢固树?立合规创造?价值和合规?人人有责的?合规理念，?提高干部、?员工诚信意?识与主动合?规的直觉*?收效显著，?但合规文化?建设在我社?还处在起步?阶段，在业?务运作过程?中员工的合?规理念和风?险意识不够?深刻牢固，?违规事项仍?有发生，情?面大于制度?、习惯代替?制度、信任?代替管理等?不良行为不?同程度存在?，制度执行?力不强或执?行存在偏差?现象依然需?要重视。 ? (二)?合规风险管?理机制需进?一步完善虽?然在各业务?条线、各部?门和经营机?构均设置了?合规风险管?理岗位，但?终因管理上?存在盲点，?[形似而神?不至"的现?象较为普遍?。如:xx?xx社合规?风险讲评办?法>。xx?月份，法律?合规部制定?了
?二是制定<?xxxx社?合规事务管?理办法>。?xx月份法?律合规部制?定了
召开内控?委员会例会?xx次，审?议有关内控?制度、新产?品认*报告?等xx项，?对新增不良?贷款进行风?险责任评议?，对有关责?任人进行了?处罚。
? 三是建立?合规问题库?。法律合规?部在今年x?x月份完成?全社合规问?题库的建设?工作，并针?对今年来的?全社制度建?设、内部管?理、业务*?作中存在的?各类问题，?按分社、问?题类别、检?查项目、检?查时间等分?别录入全社?[问题库"?中，通过对?其分析、分?类，掌握违?规*作的演?变过程，找?出规律*的?问题，及时?把握苗头*?、倾向*的?问题，做到?未雨绸缪。?并将对纳入?[问题库"?中的问题将?按发生的频?率、可接受?程度及限期?纠正等情况?纳入分社同?期内部控制?评价体系，?与分社主任?*考核相?结合。同时?，也为各业?务条线和内?审部门提供?了参考，以?优化检查效?果，保*检?查频率和范?围，把隐患?消灭在萌芽?状态，防止?向重大差错?。随着信息?的不断积累?，合规问题?纠错库将成?为本社合规?管理过程中?积极探索识?别、计量、?分析、合规?风险的有效?方法，并逐?步成为合规?风险管理的?长效机制。?六是为全社?股东大会的?召开提供法?律服务。今?年我社在6?份召开了股?东大会。法?律事务科对?本次股东大?会每份文件?进行法律审查，并对股??东会的召开?、召集相关?事务出具<?法律意见书?>。以上是?2023年?法律合规部?在合规管理?方面的主要?情况以及本?社目前在合?规管理方面?所做的重要?工作。我部?将继续努力?，不断提升?合规管理水?平，保*本?社各项业务?持续、健康?、协调发展?。
二?、存在的主?要问题
? (一)建?立良好的合?规文化任重?道远近年来?在全社牢固?树立合规创?造价值和合?规
人人有责?的合规理念?，提高干部?、员工诚信?意识与主动?合规的直觉?*收效显著?，但合规文?化建设在我?社还处在起?步阶段，在?业务运作过?程中员工的?合规理念和?风险意识不?够深刻牢固?，违规事项?仍有发生，?情面大于制?度、习惯代?替制度、信?任代替管理?等不良行为?不同程度存?在，制度执?行力不强或?执行存在偏?差现象依然?需要重视。?
(二?)合规风险?管理机制需?进一步完善?虽然在各业?务条线、各?部门和经营?机构均设置?了合规风险?管理岗位，?但终因管理?上存在盲点?，[形似而?神不至"的?现象较为普?遍。如>，?在2023?年合规风险?管理机制建?设的基础上?，2023?年我部将进?一步提高合?规风险管理?的有效*，?扎实推进合?规文化建设?年活动。
? 一是通?过本部网站?开辟合规文?化建设专栏?，定期编发?合规文化建?设专刊，宣?传有关合规?政策和监管?文件，普及?合规知识和?理论。
? 二是通过?合规文化活?动平台，全?员参与，在?全社开展争?做[合规标?兵"、创建?[合规风险?管理示范单?位"、举办?[合规文化?建设文艺展?演"等形式?，传导合规?知识，增强?全员合规经?营意识，营?造良好的合?规文化氛围?;
三?是与各营业?机构第一负?责人签署合?规经营承诺?书，从高层?至普通员工?每人承诺遵?循各项合规?工作要求并?接受全员监?督，以合规?行动兑现合?规承诺，使?全社干部员?工进一步树?立合规经营?意识，表明?严格遵守国?家法律法规?，合法守规?经营的态度?和决心。
? (二)?完善合规管?理机制，搭?建垂直*?的合规风险?管理组织架?构，制定完?善的合规风?险管理流程?和规章制度?。从流程管?理、岗责体?系、绩效管?理等方面入?手，探索合?规管理新途?径，有效发?挥不同层次?合规风险管?理岗位的管?理，监督职?能，让其承?担起平行制?约和行为监?督的责任，?协调和处理?好各经营单?位针对业务?发展和合规?风险管控之?间的关系，?使合规风险?管理涵盖各?业务领域，?实现对风险?的全面，及?时
*。进?一步优化合?规风险管理?流程，实现?合规风险管?理与业务管?理的平行作?业，提高合?规风险管理?的效率。同?时，要建立?科学的风险?决策流程，?确保对合规?风险的及时?预*。
? (三)牢?固树立服务?意识，做好?日常合规咨?询。行使本?社内部控制?委员会办公?室管理职能?，积极为基?层开展业务?出谋划策、?排忧解难寓?管理于服务?之中，为业?务发展提供?参考指导。?
? 村镇银?行半年工作?总结 20?17年上半?年综合管理?部在行领导?的直接领导?下，在其他?部门的大力?支持与配合?下，以创新?的思维谋划?工作，以创?业的精神推?动工作，以?创优的态度?做好工作，?尽职抓。
? 20?17-06?-04 ?2023年?银行柜员工?作总结 2?017年，?我满怀着对?金融事业的?向往与追求?走进了xx?xx支行，?在这里我将?释放青春的?能量，点燃?事业的梦想?。时光飞逝?，来xx支?行已经一个?年头了，在?这短短的。?
2?017-0?8-14 ? 银行网点?转型工作总?结 [一元?复始，万象?更新;人逢?盛世，岁值?华年。"刚?刚告别了轰?轰烈烈的2?017年，?我们又满怀?喜悦地迎来?了充满希望?的2023?年，在这辞?旧迎新的美?好时刻，我?怀着。
? 201?7-08-?04 银?行第三季度?工作总结 ?2023年?前三季度，?在市行党委?的正确领导?下，在各部?室的大力支?持配合下，?我部认真落?实省行、市?行2023?年度工作会?议安排和部?署，以科学?发展观为指?导，以提高?。
?2023-?06-14? 201?7年银行工?作总结 2?017年，?营业部在上?级行和支行?党委、行长?室的正确领?导下，以凝?聚人心为动?力，以创新?服务为抓手?，大胆管理?，求真务实?。圆满完成?了支行所赋?予的各项任?务，对公存?款。
? 2023?-11-1?7 银行?二季度工作?总结 二季?度以来，我?不断充实自?己的业务知?识和党的理?论知识，牢?固树立科学?发展观，进?一步深化改?革，加强员?工队伍建设?，把[创先?争优"活动?理念不断贯?彻到工作中?来，抓。
? 20?17-06?-02 ?2023年?银行工作总?结 上半年?，我行认真?贯彻市分行?2023年?工作会议精?神，牢固树?立科学发展?观，进一步?深化改革，?加强员工队?伍建设，强?化内控和风?险管理，齐?心协力抓好?工作落实，?确保。
? 201?7-08-?10 银?行支行党建?工作总结 ?2023年?是**商业?银行稳步发?展的攻坚年?。在总行领?导的正确带?领下，在总?行各部门的?大力支持下?，**支行?抓住快速发?展的大好时?机，迎接挑?战、攻坚克?难，以科学?。
?2023-?07-21? 201?7年银行客?户经理年度?工作总结 ?2023年?即将划上句?号，在这一?年还没有成?为过去的时?候，我们十?分希望时间?放慢脚步，?让我们有充?足的时间好?好地梳理一?下那些过往?。从初出茅?庐的青*应?届毕业生，?。
?2023-?08-04? 201?7年银行大?堂经理工作?总结 我所?在的岗位是?我行的服务?窗口，我的?一言一行都?代表着本行?的形象。我?的工作中不?能有一丝的?马虎和放松?。众所周知?，我行的储?蓄所是最忙?的，每天每?位同事的业?务平均。
? 20?17-08?-16 ?2023年?银行个人工?作总结 一?年来，本人?在支行党组?的领导下，?按照党员领?导干部的标?准严格要求?自己，坚定?*信念，?加强*理?论、法律法?规、金融知?识学习，转?变工作理念?，改进工作?作风，坚。?
2?017-0?8-14 ? 2023?年银行客户?经理年度工?作总结 2?017年的?工作已经结?束，回首一?年的工作，?作为银行理?财经理，在?工作中认真?学习贯彻落?实党的*?大精神，不?断提高自身?的思想*?素质和综合?素质，切实?充实自我。?
2?017-0?8-19 ? 2023?年银行员工?工作总结 ?本人于×年?×月有幸成?为建行银行?这个温暖大?家庭中的一?员，在我入?职的四个月?以来，我被?分到×支行?实习锻炼。?在此锻炼期?间，我能积?极参加分行?和支行组织?的*、业?。
?2023-?11-19? 201?7年银行大?堂经理工作?总结 20?17年即将?过去，全年?的工作任务?也临近结束?，回顾本年?度的工作，?有收获也存?在一些不足?之处，我对?大堂经理工?作岗位今年?的工作情况?进行了总结?。作为大堂?经理，。
? 20?17-09?-08 ?银行一线员?工工作总结? 本人于×?年×月有幸?成为建行银?行这个温暖?大家庭中的?一员，在我?入职的四个?月以来，我?被分到×支?行实习锻炼?。在此锻炼?期间，我能?积极参加分?行和支行组?织的*、?业。
? 2023?-06-1?1 20?17年银行?员工工作总?结 201?7年度的文?明优质服务?竞赛活动已?经结束，对?2023年?的窗口服务?工作，总、?省行也已制?定了新的标?准，提出了?新的要求。?为切实贯彻?上级行的服?务工作要求?，使。
? 201?7-08-?16 银?行风险经理?工作总结 ?在本人参加?工半年多时?间来受到领?导和各位前?辈多方面的?关心和照顾?在工上亦受?到了无微不?至的指导帮?助我快速的?胜任岗位。?风险管部是?负责**支?行全面风险?管政策的落?。
银行保?险半年工作?总结 上半?年，我行在?省分行党委?的正确领导?下， ?2023-?07-28?
认真贯?彻年初全省?农发行分支?行行长会议?精神，围绕?工作重点，?突出理*发?展，持续抓?好客户营销?，全面夯实?基础管理，?下大力。
? 20?17-06?-14 ?银行一季度?工作总结 ?至今年九月?末，全行人?民*存款*?*亿元，比?年初增长*?*亿元，增?幅**%，?其中储蓄存?款比年初增?长**亿元?，余额达*?*亿元，增?幅**%，?对公及其它?存款余额*?。
?2023-?06-04? 201?7年银行个?人工作总结? 2023?年各项工作?基本告一段?落了，一年?来我能始终?如一的严格?要求自己，?严格按照行?里制定的各?项规章制度?来进行实际?*作。在我?的努力下，?2023年?我个人没有?发。
? 2023?-09-1?2 基层?法律工作者?总结 我作?为一名基层?法律服务工?作者，这一?年来的法律?服务中始终?坚持诚信服?务的原则，?严格以相关?法律。法规?和法律服务?之职业*守?约束自己，?认真扎实地?开展法律服?务工作。
? 20?17-08?-06 ?法律援助律?师工作总结? 聊城市法?律援助中心?下设综合部?、刑事民事?部、行政申?诉部，我作?为综合部副?主任，负责?综合部的全?面工作，近?年来，在各?级领导的正?确领导下，?在同事们的?积极配合下?，。
? 2023?-08-2?7 银行?工作失误情?况说明 x?xx:
? 由于x?x月xx日?我在业务*?作上的大意?与失误，不?仅给支行、?给团队造成?了不利的影响，更是给??片区公司企?业形象造成?损害。我已?深深的认识?到了我的错?误，在。 ?2023局?控*工作总?结 篇一
? :2?017年控?*工作总结?本年度，按?照××市爱?委办的控*?计划和要求?，我们通过?健康教育、?黑板报、开?展各种活动?等多种形式?，向全局干?部职工和出?租区积极宣?传。
? 2023?-10-1?5 20?17年双拥?工作总结 ?篇一
? :201?7年双拥工?作总结和2?017年工?作思路20?17年是"?十二五"开?局之年，同?时也是我县?创建"省级?双拥模范县?"第一年，?在县委、县?*正确领?导下，我。?
2?017-1?0-15 ? 2023?年幼儿园保?教工作总结? 篇一
? :20?17年幼儿?园保教工作?总结 保教?工作是幼儿?园工作的生?命线，优质?的保教质量?是幼儿园赖?以生存的前?提。本学期?在园委会成?员的部署、?组织下，在?全体保教人?。
?2023-?10-15? 201?7质量月活?动总结 篇?一
?:2023?年质量月活?动总结为期?一个月的质?量月活动已?圆满结束，?这是我门全?体kf工作?人员上至管?理人员，下?至普通职工?，9月份工?作生活中的?一件大事。?在开展。 ? 20?17-11?-07 ?爱国卫生月?活动总结 ?篇一
? :爱国卫?生月活动总?结2023?年上半年，?我局爱国卫?生工作在县?委、县*?和县爱卫会?的指导下，?在局党委的?具体领导下?，通过全局?干部职工的?努力，具体?做了以下。?
2?017-1?0-15 ? 爱牙日宣?传活动总结? 篇一
? : 2?017年全?国爱牙日宣?传活动总结?今年9月2?0日是第2?4个[全国?爱牙日"，?主题是[健?康口腔，幸?福家庭"，?旨在推动全?社会关注儿?童口腔健康?。我中心紧?。
?2023-?10-15? 安监局?党建工作总?结 篇一
? :新?都区201?7年安监局?党建工作总?结按照区委?和区机关工?委的要求，?结合安全生?产监督管理?局党支部的?工作任务，?党建工作服?务于经济建?设，如何完?成党。 201?7-10-?15 安?监局个人工?作总结 篇?一 ?
?:安监局个?人工作总结?进入201?7年以来，?全国各地安?全生产形势?比较严峻，?各地重特大?安全生产事?故接连不断?，给国家和?*生命财?产造成严重?损失，也带?来了不。
? 20?17-10?-15 ?安监局个人?年终总结 ?篇一
? :年终安?全总结报告?
一、?今年的重要?工作今年以?来xx公司?重视抓好交?通、防火、?维稳和安全?生产工作。?按照广州市?和开发区的?部署，认真?贯彻落实上?级有关各项?文件。
? 201?7-10-?15 安?监局六五普?法总结 篇?一
?:六五普法?工作总结今?年是实施[?十二五"规?划开局之年?，也是实施?[六五"普?法规划启动?年。上半年?，我县普法?依法治理工?作在县委、?县*的领?导下，在县?人大、。 ? 20?17-10?-15 ?班级德育工?作总结 篇?一
?:班级德育?工作总结德?育过程作为?一个动态系?统来考察，?是一个发展?变化的过程?，是教育者?用社*要?求的品德规?范影响受教?育者，启发?他们自觉接?受教育，形?成教育。
? 20?17-10?-15 ?班级纪律整?顿总结五篇? 篇一
? :班级?纪律整顿总?结新学期开?学已经过去?近三个月了?，七年级新?生仍处于纪?律松散，学?习不努力的?状态，为了?能更好的提?高学习成绩?，现急需加?强班级的纪?律管理工作?。
?2023-?10-15? 班级素?质教育总结?五篇 篇一?
:?班级管理中?的素质教育?总结班级是?学校进行教?育教学活动?的基本单位?，班级管理?是学校管理?的重要组成?部分，是学?校教育中的?关键因素，?学校工作计?划的实施、?管理。
? 201?7-10-?15 班?级养成教育?总结 篇一?
:?学生良好习?惯的养成需?要教师，特?别是班主任?的不断探索?，不断努力?，通过多种?途径采取各?种方式，持?之以恒，一?步一个脚印?地去抓好它?，这样，才?能使学生从?小懂。
201?7-10-?15 班?主任德育工?作总结 篇?一 ?
?:小学班主?任德育工作?总结我国已?故著名教育?家陶行知先?生说:
? "人类?社会处处是?创造之地，?天天是创造?之时，人人?是创造之人?。"那么，?作为现代教?育如何发掘?每一。
? 201?7-10-?15 班?主任工作实?习总结 篇?一
?:自3月5?日起，在x?xx老师的?指导下我在?纯阳中学高?一
(?1)班实习?班主任工作?，至今已有?三月余，所?得所感颇多?，今作总结?，仅从以下?三方面说起?。
一?、与学生。?
2?017-1?0-15 ? 班主任家?访总结 篇?一
?:小学班主?任家访工作?总结现如今?，对于孩子?的教育，家?庭和学校的?联系越来越?密切，本周?是我们学校?的家访日，?通过与家长?面对面的交?流，每个人?都感受颇深?。
一?、。
? 2023?-10-1?5 办公?室个人工作?总结 篇一?
?处长的领导?下，在同志?们热情帮助?下，经过一?年的勤 :?今年以来，?在委领导及
奋、?刻苦，脚踏?实地地努力?工作，在各?方面都取得?了很大进步?，很好地完?成了所负责?的各。
? 201?7-10-?15 办?公室内勤工?作总结 篇?一
?:在这一年?中，通过各?位领导和同?事的帮助下?，办公室顺?利的完成了?领导交办的?各项任务。?我将对一年?来的工作进?行总结与归?纳，如有不?妥之处请领?导批评指正?。
一?、。
? 2023?-10-1?5 办公?室文秘工作?总结 篇一?
:?经过一年来?的不断学习?，以及同事?、领导的关?心和帮助，?我已完全融?入到了龙泉?寺这个大家?庭中，个人?的工作技能?和工作水平?有了显著的?提高。现将?我一年来的?工作。
? 201?7-10-?15 办?公室文员工?作总结 篇?一
?:办公室文?员工作总结?两个月来，?本人工作兢?兢业业，吃?苦耐劳，虚?心好学，自?觉遵守机关?的各项规章?制度，圆满?完成领导交?办的任务。?现将*思?想和工作情?况总结。
? 20?17-10?-16 ?办公室主任?工作总结 ?篇一
? :办公室?主任工作总?结一年来，?在领导的关?心和帮助下?，在全体同?志们的支持?配合下，我?服从工作安?排，加强学?习锻炼，认?真履行职责?，全面提高?了自己的思?想认识、。?
2?017-1?0-16 ? 保安个人?年终总结 ?篇一
? :保安个?人年终总结?
一、?思想*素?质方面。为?使自己时刻?保持清醒的?头脑，能够?自觉地学习?*理论?，用***?***同志?[三个代表?"的思想指?导自己的工?作，。
? 201?7-10-?16 保?洁主管工作?总结 篇一?
:?保洁主管半?年工作总结?接触教室保?洁工作已经?一年多了，?从一名教室?保洁组员到?一名教室保?洁组长，再?到后来的教?室保洁区域?长，在教室?保洁这一队?伍中担任了?不同。
201?7-10-?16 部?队个人年终?总结 篇一? ?
:?部队个人年?终总结一年?来在党委和?首长领导下?在同志们关?怀、支持和?帮助下自己?注重*学?习加强世界?观改造强化?业务学习不?断提高业务?能力严格落?实各项规章?制度。
? 201?7-10-?16 部?门月工作总?结范文 篇?一
?:部门月工?作总结范文?今年是我行?实施[超常?规、跨跃式?发展战略"?的开局之年?，也是实现?三年发展规?划的第一年?。在分行党?委的正确领?导和关心支?持下，我支?行制定。
? 20?17-10?-16 ?财务经理工?作总结 篇?一
?:财务经理?工作总结岁?月如梭，光?*似箭，又?到一年金秋?季节。一年?时间对人类?历史而言，?只是一瞬，?但对一个人?的一生而言?却不算短，?特别是当年?富力强的时?侯，更。
? 20?17-10?-16 ?财务月工作?总结范文 ?篇一
? :财务月?工作总结范?文
一?、费用成本?方面的管理?
金占用。 1。?规范了库存?材料的核算?管理，严格?控制材料库?存的合理储?备，减少资?建?立了材料领?用制度，改?变了原来不?。
?2023-?10-16? 财务主?管工作总结? 篇一
? :公司?财务主管工?作总结各位?领导、各位?同事:
? 作为盈?众一名财务?主管，一年?多来在公司?领导和各部?门的支持下?，经过财务?全体成员的?共同努力，?我们全体财?务人员严。?
2?017-1?0-16 ? 财政监督?工作总结 ?篇一
? :市财政?监督工作总?结认真贯彻?，全面落实?全国财政系?统纪检监察?工作会议精?神及区财政?厅贯彻意见?。全国财政?系统纪检监?察工作会议?精神及区财?政厅贯彻意?见下发后。?
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