合规部岗位职责（精选12篇）

　　它指一个岗位所需要去完成的工作内容以及应当承担的责任范围，无论兼任还是兼管均指不同职务之间，岗位职责是一个具象化的工作描述，可将其归类于不同职位类型范畴。下面是小编整理的合规部岗位职责，欢迎大家分享。

　　合规部岗位职责 篇1

　　职位要求

　　1、熟悉银行、银监会和外汇管理局等监管机构的监管法规。

　　2、了解银行等金融企业各项业务运作机制、内部控制制度流程。

　　3、有较强的学习能力、风险识别和判断能力、沟通协调能力、书面和口头表达能力，能够承受压力。

　　4、诚信、正直，敢于质疑的职业精神。

　　工作内容

　　1、持续跟踪法律法规、监管规定和行业自律规则的变化，在公司内进行宣导。

　　2、负责与相关部门沟通协调，制订落实法律法规的实施方案、管理办法、实施细则。

　　3、负责保持与人民银行等机构的日常工作联系，及时记录各类监管文件的要求并形成报告。

　　4、编写合规案例和宣传材料，组织落实合规培训和宣传项目。

　　5、对公司新产品、新业务、新流程进行合规评估，提交合规评审报告，事前规避风险。

　　6、为管理层和业务部门的经营活动提供合规咨询、意见和建议，支持业务稳健发展。

　　合规部岗位职责 篇2

　　1、根据领导指示，协助领导制定内控计划，按审计作业程序开展事前、事中审计，发挥内控预警功能；

　　2、根据公司管理层的指示或安排，协助领导开展专项审计调查，并出具分析报告；

　　3、参与违规事件的调查、监控，测试和报告合规风险；

　　4、收集、反馈公司各部门和业务线发生的合规风险事项及存在的内部控制缺陷等数据；

　　5、根据可疑交易搜集相关可疑商户的信息并草拟调查底稿；

　　6、实地调查可疑交易的真实性并搜集审计证据；汇总并整理搜集到的审计证据，草拟调查报告。

　　7、内部合规教育培训，内部制度、流程的维护；

　　8、归档、保管合规调查及内部控制工作底稿。；

　　9、上司安排的其他工作。

　　合规部岗位职责 篇3

　　岗位职责:

　　1.建立上游细胞培养工艺开发实验室文件管理体系,包括报告管理,实验记录管理,设备记录管理,操作规程管理等。

　　2.完成上游研发实验室方案、报告、操作规程、实验记录等文件的起草、审核、修改、更新。

　　3.对上游研发实验室纸质、电子等文件整理、分类、保存、归档。

　　4.负责文件中英文翻译工作。

　　5.负责上游研发实验室的培训管理体系的建立及培训工作安排。

　　6.完成领导分配的其他工作,包括细胞培养工艺开发等相关工作。

　　技能要求：

　　1.药学、生物学或相关专业,本科及以上学历。

　　2.熟悉国内外gmp、glp等法规要求。

　　3.掌握常用的办公软件,良好的英语读写能力、良好的专业写作能力和个人表达能力,较好的归纳整理能力。

　　4.具备团队协作精神及奉献精神,能承受较大工作压力。

　　5.有文件管理、上游细胞培养等相关工作经验、英语系国家留学经验者优先录用。

　　合规部岗位职责 篇4

　　职责描述:

　　1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化,负责公司内控与操作风险有关的政策制定与更新;

　　2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

　　3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核,保障业务运行经济高效;

　　4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改,对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议;

　　5、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

　　6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。

　　任职要求:

　　1、全日制本科以上学历,经济、金融、法学等相关专业;

　　2、熟知股权、基金等金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

　　3、有金融行业内控合规审计经验,有实际搭建合规体系建设经验,能独立进行落地实施;有公司总部级管理经验者佳;

　　4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规范等法规,有独立的业务合规分析及流程分析能力。

　　合规部岗位职责 篇5

　　职位描述:

　　1、负责产品风险审核

　　2、参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措施落实

　　3、追踪项目投后管理

　　4、公司内部控制体系的建设

　　5、领导交办的其他事务

　　任职要求:

　　1、年龄25-35周岁

　　2、大学本科学历以上,法律相关专业

　　3、证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验

　　4、熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规

　　5、具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力

　　合规部岗位职责 篇6

　　工作职责:

　　1、以业务为导向,拟定各类业务核算细则及指导规范;

　　2、负责稽核各科目核算使用的正确性、规范性及用友财务维护优化等工作,复核会计凭证并指导相关岗位及时修正;

　　3、及时反馈核算中的共性问题,对补充新业务进行培训指导,替换不适用规则;

　　4、负责月度结账,出具相关报表,会计报表整套复核,确保数字准确、报送及时,满足外部财务信息需求;

　　5、填报或复核统计、税务类报表并及时维护报表项目;

　　6、负责单体报表全盘详细分析,财务报表审计、税审等底稿的填报或复核及其他往来、关联单位往来、交易等业务的相关核算;

　　7、编写新员工培训资料;

　　任职资格:

　　1、会计及相关专业本科以上学历,具备会计从业资格、中级以上会计职称,CPA资格优先,四大或大型企业工作经验者优先,3年以上工作经历;

　　2、具备较强的沟通协调能力、强烈的责任心和认真细致的工作作风;

　　3、可以接受定期出差,英语可作为工作语言。

　　合规部岗位职责 篇7

　　职责描述：

　　1、协助公司合规风控体系建设；

　　2、负责公司各职能部门制度、业务流程的规范；

　　3、负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的.审核；

　　4、参与各类项目、产品的风控评审，负并责撰写风控评审报告；

　　5、负责收集、整理、分析与法律合规相关信息，建立管理信息系统，并向公司各部门提供相关共享信息；

　　6、负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。

　　任职要求：

　　1、本科以上学历，法律等相关专业，通过国家司法考试；

　　2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验；

　　3、熟悉合伙企业法，有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验；有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的工作经验者优先；

　　4、有较强的文字表达能力和沟通能力，熟悉办公软件操作。

　　合规部岗位职责 篇8

　　工作内容：

　　1、评估融资租赁、商业保理等业务风险点，和业务部门共同制定并持续优化业务管理流程和制度；

　　2、统计分析业务数据，完成日常风险报告并出具风险评估建议；

　　3、实施资金投放全过程监控管理书，运用科学有效的方法监控并规避业务风险，推动各项内控制度和流程有效执行；

　　4、负责评估新业务风险，制定风险管理政策、策略并有效落实和持续优化；

　　5、积极运用国内外领先的风险评估技术，建设并完善风险评估分析体系和系统平台；

　　6、负责对融资租赁、商业保理个案件申请资料完整性审核；

　　7、法律法规审查、合同文本的制作、签订；

　　8、协助其他部门工作。

　　任职资格：

　　1、金融、投资、经济等相关专业，全日制本科以上学历；

　　2、二年以上融资租赁（商业保理）公司或金融行业风控工作经验，操作能力强；

　　3、熟悉金融市场、金融工具、投资业务的运作管理；熟悉经济法、税法、票据法、合同法、劳动法、公司法等；

　　4、具备全面的金融投资管理知识，特别是金融风险管理的专业知识；

　　5、具有良好的沟通能力和扎实的文字整理、书写能力；

　　6、良好的道德素质，工作责任心强，做事严谨、细致。

　　合规部岗位职责 篇9

　　职位描述：

　　1、负责培训体系的建立，培训执行的跟踪，维护培训网络系统，解决培训中的疑难问题。

　　2、负责程序的审核和批准。

　　3、负责各类辅助记录的审核，并对记录中的问题进行指导和跟踪。

　　4、负责文件和记录的分发管理。

　　5、协助各种官方检查和客户审计，及后续的整改。

　　任职资格：

　　1、本科学历。

　　2、具有1年及以上制药生产企业质量保证工作经验。

　　3、了解gmp相关法规规范。

　　4、良好的英语听，说，读，写能力；英文口语交流流利。

　　5、具备良好的计算机软件操作技能，office软件操作熟练。

　　合规部岗位职责 篇10

　　(1)帮助公司正确理解、执行现行法律、法规,防范法律风险;

　　(2)为公司重大经营决策提供法律意见;

　　(3)接受公司和法定代表人的委托,代理诉讼和仲裁案件;

　　(4)起草、审查重大合同文本;

　　(5)梳理和完善公司管理制度体系,通过培训、考核、监督等手段降低合规风险;

　　(6)对工作中发现的因违法违规给公司造成经济或名誉损失的责任部门、店铺、个人进行处罚;

　　(7)参与重大商务谈判;

　　(8)参与保护商标权、专利权,保守商业秘密等有关法律事务;

　　(9)在公司内部进行法律宣传、教育工作;

　　(10)负责企业外聘律师的推荐、联络及衔接工作;

　　(11)建立法律事务档案。

　　合规部岗位职责 篇11

　　1、负责信用卡申请资料的真实性、有效性审核；

　　2、负责采集、调查及分析信用卡欺诈风险案件信息，并提出防范应对措施；

　　3、负责信用卡额度调整、分期业务授信等策略的执行等；

　　4、负责对全行信用卡业务进行合规检查和辅导。

　　合规部岗位职责 篇12

　　1、对监管机构收发文进行扫描、归档；证照管理：协助相关部门证照的申请、年检、变更材料的准备工作。

　　2、法律事务：完成公司各类合同原件审查，分类、归档等工作（具体标准及流程见公司合同管理制度）。

　　3、负责传达、宣导、培训各项监管文件及法规政策，并对相关实施方案的落实进行监控。

　　4、进行日常的公司财务往来账目细节审核，出具法务意见，并协助业务部门对外谈判（具体标准及流程见财务审查制度）。

　　5、制定公司内部的法务管理制度和规章，并督察执行情况，听取反馈意见，及时进行更新和调整。

　　6、负责全公司各部门的法务咨询工作，对日常法律事务进行处理。

　　7、负责公司各项目的法务尽职调查，法律风险控制，项目运营合规审查及项目工作流程合规审查等。

　　8、管理全公司外聘律师，并对律师工作进行考核报告，出具风险评估意见书。

　　9、熟悉公司内外事务，建立流程监管方案，落实到每个步骤，事事理清，门门理顺，保证公司的运营顺利规范。

　　10、完成上级领导交办的其它工作。