人的记忆力会随着岁月的流逝而衰退，写作可以弥补记忆的不足，将曾经的人生经历和感悟记录下来，也便于保存一份美好的回忆。那么我们该如何写一篇较为完美的范文呢？下面是小编帮大家整理的优质范文，仅供参考，大家一起来看看吧。

案防工作情况汇报篇一

现将办公室条线一季度案防工作和稽核检查出的问题整改情况简要汇报如下：

一、一季度条线案防工作开展情况

年初以来，办公室在进一步做好常规工作的同时，紧密围绕“大案防、大联动” 的案防机制建设要求，督导条线部门认真落实市联社关于案防工作的各项部署。具体做到“三个强化”：

一是强化规章制度的约束。围绕市联社案防工作要求，一方面，我们结合办公室工作实际，明确了全年工作重点及考核办法，细化各个岗位的工作职责，不断加强基础管理，严密防范操作风险，并加强与各媒体的联系和沟通，有效控制、消除了6起舆情风险；另一方面，积极梳理完善相关内控管理制度，并组织本条线和市联社各科室学习贯彻人民银行“两管理、两综合”等相关规定，规范重大事项报告制度。3月份，制定下发了《群体性突发事件应急预案》，配合纪检部门出台了《处置非正常上访事件实施细则》等制度规定，为有效规避案件风险提供了制度保障。

二是强化企业文化的引领。为着力构建平安信合、和谐信合、民生信合、文化信合，我们以加强企业文化建设为突破口，制定了《企业文化建设实施方案》及各项配套的管理办法，通过选点培养、

总结

1村信用社企业文化建设，扎实开展各项活动，在全系统初步形成了以“诚信、合规、责任、团队”为核心的运城信合企业文化体系。同时，将企业文化建设、党的纯洁性教育以及在全辖开展的“高管下基层”下乡驻村等活动，与业务经营和案防工作紧密结合，相互促进，为构建“三大银行”提供了强有力的文化支撑。

三是强化协调督办的职能。全年工作会议召开之后，为确保各项工作得以深刻领会、深入贯彻和深度落实，我们按照党组要求，采取全市视频培训的形式，组织各条线负责人，对今年的工作进行了全面解读和安排，更加坚定了大家依法合规经营、创建“三大银行”的信心和决心。同时，牵头梳理汇总出各科室的工作重点，通过周报、简报等方式，及时反馈各县联社重点工作落实情况，为领导决策和指导工作提供参考。

二、稽核检查发现问题的整改情况

在一季度市联社稽核部门开展的突击检查中，有一项涉及到办公室条线，就是河津合行张吴分理处社容社貌脏乱差的问题。稽核整改意见下发后，我们迅速通知合行，要求进一步查清问题，迅速督促整改。对此，合行采取了四项措施：一是针对该分理处严重损害对外形象的问题，对该分理处进行再次检查，并根据检查情况对相关责任人予以严肃处理；二是对环境卫生进行了一次彻底清理，重点对营业室内卫生及物品摆放情况进行了清扫整理，达到了环境整洁、明亮、美观的要求；三是举一反三，全面自查，建立健全了优质服

务相关制度，出台了文明优质服务操作规程和检查考核办法等一系列规章制度，决心通过流程规范，建立起优质服务的长效机制。四是由相关部门联合，采取调阅监控和现场检查等方式，对全辖所有网点进行定期或不定期的突击检查。在深入整改的同时，他们表示要引以为戒，坚决杜绝此类问题的再度发生。

针对稽核部门反馈的这一问题，我们深刻反思，查找根源，认识到自身工作中存在的差距和不足，尤其在督促落实中失之于宽、失之于软，督导不细、查办不力。虽然元月份，办公室刚刚在全辖深入开展了“卫生大整治、服务大提升、形象大改观”活动，要求各网点一季度深入开展环境整治，彻底消除脏乱差的现象。2月份，办公室通过明查暗访、现场拍照等方式，对全辖54个营业网点的环境卫生、文明服务、企业形象进行了大检查，对存在的问题予以通报批评，责令限期整改。紧接着，又深入开展了企业文化建设等系列活动，但是，仍有个别联社重视不够，被动应付，使这一最基本的要求得不到落实。

为强化督查督办职能，保障市联社部署的各项工作得到迅速有效落实，下一步我们将围绕案防要求，主抓两项工作：一是拟于近期对今年安排的企业文化建设、精品网点建设、高管作风转变等一系列活动落实情况进行现场检查，通过突击检查、走访客户，查阅资料、现场测评等方式，对各项工作的落实情况进行一次全面督查；二是深入落实好省联社安排的“读书月”活动，要将“读书月”活动与保持党的纯洁性教

育、“三比一创”以及案防工作等有机结合起来，紧扣工作实际，采取有效措施，创新方式方法，丰富形式内容，持久开展学业务、学制度、学规章活动，并择机举办各条线的业务知识竞赛，进一步坚定理想信念，培养健康情趣，提高能力素质，为运城信合转型跨越发展提供强大的动力。

二〇一二年四月二十八日

案防工作情况汇报篇二

关于办公室条线一季度案防工作开展情况和 稽核检查发现问题整改落实情况的汇报

现将办公室条线一季度案防工作和稽核检查出的问题整改情况简要汇报如下：

一、一季度条线案防工作开展情况

年初以来，办公室在进一步做好常规工作的同时，紧密围绕“大案防、大联动” 的案防机制建设要求，督导条线部门认真落实市联社关于案防工作的各项部署。具体做到“三个强化”：

一是强化规章制度的约束。围绕市联社案防工作要求，一方面，我们结合办公室工作实际，明确了全年工作重点及考核办法，细化各个岗位的工作职责，不断加强基础管理，严密防范操作风险，并加强与各媒体的联系和沟通，有效控制、消除了6起舆情风险；另一方面，积极梳理完善相关内控管理制度，并组织本条线和市联社各科室学习贯彻人民银行“两管理、两综合”等相关规定，规范重大事项报告制度。3月份，制定下发了《群体性突发事件应急预案》，配合纪检部门出台了《处置非正常上访事件实施细则》等制度规定，为有效规避案件风险提供了制度保障。

二是强化企业文化的引领。为着力构建平安信合、和谐信合、民生信合、文化信合，我们以加强企业文化建设为突破口，制定了《企业文化建设实施方案》及各项配套的管理办法，通过选点培养、总结经验、召开现场会，全面推进农村信用社企业文化建设，扎实开展各项活动，在全系统初步形成了以“诚信、合规、责任、团队”为核心的运城信合企业文化体系。同时，将企业文化建设、党的纯洁性教育以及在全辖开展的“高管下基层”下乡驻村等活动，与业务经营和案防工作紧密结合，相互促进，为构建“三大银行”提供了强有力的文化支撑。

三是强化协调督办的职能。全年工作会议召开之后，为确保各项工作得以深刻领会、深入贯彻和深度落实，我们按照党组要求，采取全市视频培训的形式，组织各条线负责人，对今年的工作进行了全面解读和安排，更加坚定了大家依法合规经营、创建“三大银行”的信心和决心。同时，牵头梳理汇总出各科室的工作重点，通过周报、简报等方式，及时反馈各县联社重点工作落实情况，为领导决策和指导工作提供参考。

二、稽核检查发现问题的整改情况

在一季度市联社稽核部门开展的突击检查中，有一项涉及到办公室条线，就是河津合行张吴分理处社容社貌脏乱差的问题。稽核整改意见下发后，我们迅速通知合行，要求进一步查清问题，迅速督促整改。对此，合行采取了四项措施：一是针对该分理处严重损害对外形象的问题，对该分理处进行再次检查，并根据检查情况对相关责任人予以严肃处理；二是对环境卫生进行了一次彻底清理，重点对营业室内卫生及物品摆放情况进行了清扫整理，达到了环境整洁、明亮、美观的要求；三是举一反三，全面自查，建立健全了优质服务相关制度，出台了文明优质服务操作规程和检查考核办法等一系列规章制度，决心通过流程规范，建立起优质服务的长效机制。四是由相关部门联合，采取调阅监控和现场检查等方式，对全辖所有网点进行定期或不定期的突击检查。在深入整改的同时，他们表示要引以为戒，坚决杜绝此类问题的再度发生。

针对稽核部门反馈的这一问题，我们深刻反思，查找根源，认识到自身工作中存在的差距和不足，尤其在督促落实中失之于宽、失之于软，督导不细、查办不力。虽然元月份，办公室刚刚在全辖深入开展了“卫生大整治、服务大提升、形象大改观”活动，要求各网点一季度深入开展环境整治，彻底消除脏乱差的现象。2月份，办公室通过明查暗访、现场拍照等方式，对全辖54个营业网点的环境卫生、文明服务、企业形象进行了大检查，对存在的问题予以通报批评，责令限期整改。紧接着，又深入开展了企业文化建设等系列活动，但是，仍有个别联社重视不够，被动应付，使这一最基本的要求得不到落实。

为强化督查督办职能，保障市联社部署的各项工作得到迅速有效落实，下一步我们将围绕案防要求，主抓两项工作：一是拟于近期对今年安排的企业文化建设、精品网点建设、高管作风转变等一系列活动落实情况进行现场检查，通过突击检查、走访客户，查阅资料、现场测评等方式，对各项工作的落实情况进行一次全面督查；二是深入落实好省联社安排的“读书月”活动，要将“读书月”活动与保持党的纯洁性教育、“三比一创”以及案防工作等有机结合起来，紧扣工作实际，采取有效措施，创新方式方法，丰富形式内容，持久开展学业务、学制度、学规章活动，并择机举办各条线的业务知识竞赛，进一步坚定理想信念，培养健康情趣，提高能力素质，为运城信合转型跨越发展提供强大的动力。

二〇一二年四月二十八日

案防工作情况汇报篇三

xx村镇银行2023年案防工作汇报

尊敬的 银监局各位领导：

为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求，我行结合实际情况，在具体工作实际中强化内控管理，深化履职意识，认真查找案防管理存在的风险点和隐患，加强内控管理，把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本，采取有效措施，强化制度执行，提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力，有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生，为我行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。现将2023年我行案防工作汇报如下：

一、基本情况

今年以来，我行高度视案件防控工作，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查

缺 补 漏、剔 旧 补 新，使 制 度 与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析理，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞及时整改。

1、年初全行员工签订案件防控责任书20份，（行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书），层层落实责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2、认真落实案防工作排查工作，按照“九种人排查表”“十条禁令排查表”在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，密切关注员工尤其是重要岗位人员的思想倾向和行为动向，加强监控，切实杜绝风险或案件苗头。要严格执行“九条禁令”要求，严禁员工直接或变相参与经商办企业，严禁违规贷款用于亲属或有利害关系的人经商办企业。严禁吃拿卡要现象，提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。经过排查，我行员工无重大不良行为发生。

3、认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据我行的实际情况，采用每周学习的方式学习上级机关关于案件防控工作的相关文件，提高了全体员工案件防控意识。

4、针对业务内部检查的薄弱环节，我行今年新设立风险稽核部，加大内部检查力度，搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。按照“252“个风险点的要求，逐项对关键环节进行检查，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现操作风险，今年共处罚违规员工3人，罚金900元。

二、案件防控具体做法

（一）夯实基础，梳理风险控制措施。对事前、事中和事后各环节的控制职责、措施、方法进行梳理。针对制度理解和执行中的不足，今年新下发了 项内部管理制度，及时解决了无制度管理业务环节的问题。

（二）加强业务风险核查。我行针对员工业务不熟，对相关法律掌握不透的具体情况。加大对高风险业务环节的管理工作，认真落实核查制度，严格坚持“谁检查、谁负责”的原则，保证各类可能风险事件得到及时核查、及时发现、及时处置。对上级部门检查发现的问题，明确专人及时进行落实整改，对查询及时核实回复。同时，利用晨会的形式点评上日工作情况，采取表扬与批评相结合、奖励与处罚相结合的方法，减少差错、提高业务操作水平。在内部管理上，针对营业部管理操作风险的关键环节，我行组织相关部门每季度对现金款箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通知，加强了风险管理控制，认真规范款箱交接管理工作，加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合现金收付额合理核定现金库存。做好现金备付计划预测，严格执行现金预约制度，提高现金使用效率，降低库存现金过大造成的风险隐患。及时稳定了前台业务运行安全。并于2023年一季度对2023年所发放的贷款进行了上门交叉核对工作，核对面达100%，通过交叉核对，我行2023年发放的贷款无借名、冒名贷款，抵押物在有权登记机关均进行了登记备案。

（三）提高部门负责人的风险意识。 我行要求部门负责人牢固树立风险意识，切实承担起事中控制与现场管理的职责，扎实做好业务操作的基础管理工作，切实消除风险隐患，确保部门的业务客观、准确、真实发生。同时，加强对大额存取款、异常资金划付、违规开户等风险事件进行日常监控。将重要业务、重要环节、重要部位、重要时段纳入日常检查范围，通过采取常态性检查（每季度检查一次）、不定时专项检查（今年上半年对信贷进行了检查）等形式，防止案件的发生。

（四）加大学习力度，培养员工的风险防范意识。在工作中，我行经常性教育和引导员工增强风险防范意识，把风险防范意识贯穿于业务操作的各个环节，结合学习的业务风险案例教育员工树立案件防范意识和自我保护意识，增强工作责任心和执行规章制度的自觉性，防止随意操作引起风险事件。针对错综复杂的社会经济形势，强化开展对员工的合规廉政教育，认真为员工算好经济账、亲情帐、名誉帐、前途帐，教育大家认清形势、把握好自己。通过这种广泛、深入、持续地教育学习，引起员工思想共鸣，自觉远离违规经营及经济犯罪。

（五）认真做好营业场所安全检查工作，根据营业场所安全管理规制度的相关要求，结合县银监办，公安局对我行进行的联合检查提出的要求，进一步明确营业场所安全检查制度及检查内容，通过安全检查及时发现问题、消除隐患，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。通过安全检查进一步提高了营业场所对 安全防范及案件防控工作的重视程度，规范了员工的安全防范操作行为，针对我行营业网点监控录像只能保存3个月的特点，我行加强监控录像的保存时间，通过移动硬盘对监控录像进行拷贝保管。并通过对监控资料回放调阅，发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。

（六）2023年我行新制定安全保卫突发事件应急处理预案和重大事项报告制度，维护我行的正常经营秩序，使突发事件处理工作程序化、规范化和责任化，最大程度的减轻突发事件带来的损害，并进行了预案演练，通过演练，我行员工能够按照应急预案针对突发事件处乱不惊，有条不紊的做好处理工作。

案件防控工作是一项长期、艰巨的任务，我行将进一步查找管理工作中的薄弱环节，进一步细化防范管理手段，加大工作力度和深度，切实做好防范案件和风险，为我行各项业务工作的持续开展保驾护航。

xx村镇银行

年 月 日

案防工作情况汇报篇四

信用社案防工作汇报材料

xx年上半年，我们认真贯彻落实全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议精神，严格按照省联社关于进一步加强案件管理的有关要求，继续深入开展了案件专项治理和防范工作。现将半年来的工作汇报如下：

一、案防工作开展情况

(一)明确目标。即“两降低”，降低案件数量、降低发案金额；“两提高”，提高对案件的自查发现率，提高对案件的第一时间发现制止率。为确保目标实现，市联社党委从思想认识、制度建设、队伍保障、责任追究正向激励，案防机制等多个方面制定了详细规划与措施，在辖内形成了案防工作高潮。

(二)统一思想。目标的实现，需要全员思想的高度统一。全国农村合作金融机构案件专项治理工作电视电话会议召开后，我们及时召开了联社领导班子会、机关全体员工会、全市信用社主任等三个会议，对会议精神进行了再学习、再部署。为确保实效，我们将学教活动全面铺开，做到了三个结合，即案防工作与“三铁”教育相结合，案防工作与党风廉政建设相结合，案防工作与治理商业贿赂相结合。开展了“三方面”的培训，即临柜业务、案件防范、法律法规知识培训，综合业务系统上线操作培训，信贷风险管理及五级分类知识培训。通过层层动员与部署，在广大干部职工中逐渐树立起“安全无小事”、“从严治社”、“违章必究”等三种意识。

(三)规范行为。案防工作的主体是人。我们从建章立制入手，以规范员工经营行为和日常行为为着力点，对省联社制定下发的一系列规章制度结合xx实际制定了实施细则，推行了联社领导包片，机关干部包社制度、案件违规责任整改督办制度、重要岗位重点人谈话制度。强力执行了领导干部“五严禁”和员工“六不准”，将案件事后补救向事前防范转移。

(四)创新机制。设立案防工作四道防线：一是领导责任防线，实行市联社和农村信用社“一把手”负责制；二是内部审计防线，xx年4月成立稽查大队，x名稽查人员全部专职化，同时制定《xx市农村信用社稽查大队管理办法》，对稽查人员的权利、义务、责任作出了明确规定；三是岗位连座防线，岗位之间强调相互制约、相互监督，一人违规，相关责任人一起受罚；四是监管联动防线，强化“四个一”、“五个一”落实力度，基层社每月将“五个一”落实情况向市联社报告，联社每周将案防工作情况向银监部门报告。上半年，联社及银监部门共对x个网点进行了全面安全检查一次，抽查x次，召开现场专题会x次，抽查内控制度执行情况x次。

(五)重点突破。我们坚持标本兼治，重在治本；坚持查防结合，重在防范；坚持改革管理并重，重在加强内控原则，重点从可以攻玉员卡和授权卡、印章密押、空白凭证、金库尾箱、查询对账、轮岗休假等六个方面，监控检查与枪支弹药检查等两个环节，极易诱发案件的信贷领域进行了重点审计。xx年上半年，共组织与配合开展了大规模审计x次。一是对联社机关xx年度及xx年一季度的财务费用进行了审计。二是配合省联社开展了xx年度决算真实性审计。三是配合xx银监办对全市农村信用社委托代办业务进行了审计。四是对全市x名高管人员开展了离任审计。五是配合银监部门对xx年盈利真实性及股金分红情况进行了审计。六是按省联社要求进行了全市信用社信贷大检查。

(六)严厉追责。针对审计发现的问题，逐级建立了督办台账，指定责任人实行限时整改，上半年共查处案件1起，处理严重违纪事件x起，移送司法机关处理案件1起。结合对审计反映问题的处理，共调查处理x人次，其中：通报批评x人，警告x人，记过x人、留用察看二年x人，移送司法机关x人，实施经济处罚xx元。

(七)力挽损失。始终坚持以挽回经济损失为出发点，上半年共挽回各类经济损失xx元。在重点查处xx等五个信用社违规经营事件、xx市信用社xx以违规贷款方式挪用信用社资金xx元事件、xx信用社违规使用坏账准备金事件、xx信用社信贷员xx及拖市信用社信贷员xx违规放贷案中都较好地坚持了这一原则。如我们通过检查发现xx违规放贷xx万元的违规事实后，迅速采取措施加强对违规人员的监控，并采取强制清收措施，目前已追回赃款xx余万元。

二、存在的问题和不足

(一)重要岗位人员轮岗和强制休假执行不到位。部分社主管会计在本社本岗位上连续工作时间超过轮岗最高年限尚未轮岗；在落实重要岗位人员强制休假时，其主管业务没完全交接和没进行离岗审计工作。

(二)信贷管理存在问题。主要表现为信贷资料格式不统

一、填写不齐全、搜集不完备等情况；小额农户贷款授信上普遍存在对信贷员调查、审批、授信无有效的监控举措；存在化整为零、垒大户等违规贷款现象；大额贷款贷后管理落实不到位。

(三)安全管理方面存在隐患。主要表现为：按照新的ga防范达标要求，全市90%信用社达不到标准；存在守库值班空档、营业网点进出人员管理不严、对各类检查不坚持验证、个人印章随意存放和混用、各类安全登记簿不按规定填写等现象；部分员工对防范器材使用不够熟练、应付突发事件能力不强。

三、

(一)加强岗位责任制建设。重点是加强授权授信管理，强化计算机授权、贷款授信的硬性管理，细化各岗位工种的责权利，建立健全工作备案制度、管理与经营监测制度、各类违规违纪及信访事件的督办制度、审计稽查制度，科学制订综合业务系统操作规程、信贷资金营运流程。确保各岗位相互制衡。

(二)加大制度执行和落实力度。落实轮岗休假和亲缘回避制度，建立在岗员工行为档案，推行重点人员重点谈话制度。

(三)构筑风险管理机制。与“三铁”教育活动相结合，大力开展“八荣八耻”荣辱观教育、职业道德教育、法制和案例警示教育，将教育成果转化为员工日常行为规范。

(四)切实防范操作风险。一是加强内外账务的核对。重点放在贷款的内外账务核对工作上，确保资金营运的规范与安全。二是全力推进社务公开。三是规范重要空白凭证管理。重点加强对贷款借据使用管理的规范，严格按操作流程进行管理。

案防工作情况汇报篇五

如何做好案防工作

各位领导：

我是000信用社主任0000。基层机构主要负责人及一线业务岗位是案件防控的重点部位和重要环节，应该引起我们的高度重视和关注。面对当前信用社违法违规问题频发的严峻形势，抓好案防工作应增强防范意识，强化内部管理，实现案防关口前移是当前防范和遏制案件的重中之重。对此，我社制定了以下案防措施：

一、做好针对性风险排查工作，围绕监管部门和县联社各科室提示风险点，认真做好排查整改工作，达到纠正违规违章行为、进一步提高员工风险防控和自我保护意识的目的，彻底消除风险隐患。做好每周一次查库工作，每月四次对本单位的安全自查，认真记好案防工作日志。

二、对全体员工开展对违规行为处理暂行规定的再学习、再教育，人人签订遵守规定承诺书，使全体员工做到知规定、守规定。

三、强化对本单位员工的作风建设，正确认识当前内控案防的严峻形势，正确处理内控案防与经营发展的关系，增强履行一岗双责的主动性和自觉性，充分了解员工“八小时以外”的交友、娱乐、消费等情况，切实将有“九种人”行为者隔离、排除在重要岗位、关键部位之外，要切实发挥“亲情助廉”的亲情约束作用。

四、进一步推动内控案防责任制的落实，责任明确到副主任、坐班主任、授权员、柜员及保安，督促其认真履行案件防范责任人职责，明确分工，责任清楚，确保各项案防措施落到实处。

五、充分发挥内控案防中的带头和督促、监督职能作用，对单位内控制度执行情况进行检查，建立完善风险定期预警和分析提示制度，提高整体掌控风险、规避风险的能力。

六、加大制度和流程的学习力度，严格岗前和岗中培训，开展经常性的岗位练兵和技术练功活动。进一步把“五人联保”用在案防工作中，五人相互监督，进一步引导员工算好经营风险和案件的损失帐，营造依法合规稳健经营的氛围。

七、严格问题整改和问责追究，实行违规问题整改责任制，严格问题整改的督查和考核。进一步加大案件防范考核和奖惩力度，按季对违规责任人进行积分处罚，彻底解决屡查屡犯问题，并将所有员工的效益工资纳入案防工作中考核。

案防工作情况汇报篇六

xxxx农村商业银行

2023年度案件防控工作计划措施

为深入贯彻落实十八大三中全会和中纪委会议精神，本着“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的工作方针，结合本行实际，特制订本年度案防工作计划。

一、总体工作目标

一是预防为主，查防结合，确保全行无重大经济案件和重大责任事故发生；

二是标本兼治，着力构建集信贷、会计、财务、科技、电子银行、安全保卫等制度为一体的案件防控长效机制；

三是纠正行业不正之风，着力提升高效、清正廉洁的行业形象；

四是强化职能部门监督检查和内控管理力度，力争把风险隐患消灭于萌芽状态；

五是不断完善、健全制度建设，落实责任追究制度，尽快实现案防工作规范化和制度化。

二、具体工作目标任务分解和细化

（一）各单位、职能部门月度工作计划。

1、审计稽核部及其他相关职能部门、每月开展不低于一次的“飞行检查”和定期合规检查，并将结果进行汇总和通报整改。

2、相关职能部门、每月开展不少于一次的相关条线的风险提示活动。

3、各单位、职能部门每月对本单位、部门的所有员工进行“九种人”排查和跟踪监控记录；并对本单位的借、假、冒名贷款进行认定、清理和催收，在每月10日前完成不良贷款的认定工作。

4、安全保卫部门每月组织实施不低于一次的安全保卫检查和防突发事件预案演练活动。

（二）各单位、职能部门季度案防工作计划。

1、各单位兼职合规管路员、按季对本单位业务经营及安全保卫等状况进行案防工作自查，并于季后15日内上报合规风险部；

2、各单位合规代表、风险管理员、委派会计、安全员、兼职审计员按季进行履职报告，并于每季后15日内上报合规风险部；

3、行长室每季度向董事会提交合规、内控报告和风险管理报告，由合规风险部负责并在每季后15日内完成；

4、相关职能部门、每季度组织开展不低于一次的合规、制度培训活动；

5、人事监察部、审计稽核部、每季度组织开展一次“员工日常行为排查和员工账户排查”活动。

6、每季度、行领导亲自组织开展不低于一次的案件防控通报和分析会议活动。

7、运营管理部和计财部、每季度组织开展不低于一次的柜面业务风险排查和员工账户管理排查活动。

8、信贷管理部、计财部和财富中心，每季度组织开展不低于一次的大额资金风险管理排查活动。

9、审计稽核部和合规风险部、每个季度组织开展不低于一次的跟踪检查和督查问题整改活动。

10、办公室每个季度组织开展不低于一次的声誉风险排查活动。

11、合规风险部门负责在一季度内完成全行的案防工作制度制定工作。

（三）各单位、职能部门年度工作计划。

1、董事办、监事办及其下设委员会、每年进行不低于一次的专题履职报告活动；

2、信贷、会计、电子银行、安全保卫等部门，根据各自条线的业务经营、安全状况等，定期在全行发布风险预警报告；

3、审计稽核部负责全行的高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位“四高”的风险评估工作，每年开展不低于一次的“四高”评估活动。

4、审计稽核部每年组织开展不低于一次的各职能部门履职评价活动。

5、审计稽核部、监事办每年组织开展不低于一次、对董事会成员、高管人员的履职评价活动。

6、人事监察部制订了“行风廉政建设监察”制度，负责监督、规范全行的行风廉政制度执行。

7、合规风险部、审计稽核部每年组织开展一次全行合规与内控有效性评价活动。

8、各相关职能部门不定期开展“重点业务与环节风险排查”活动。

9、各相关职能部门、定期组织开展各业务条线的操作风险有效性评价活动。

三、目标任务完成考核激励措施

1、行总部成立“督查办”，根据全行工作计划、按月或按季度公布“任务交办单”，然后专门负责跟踪、督查并不定期发布“督查督办专报”、通报各单位、部门各项目标任务完成情况。

2、行总部结合实际制订了科学而细致的合规、风险100分制考核办法，各单位、部门每月、每季度的各项任务完成情况，均被细化为每一分值，并按季度进行公布。

3、行总部制订了科学有效的“员工积分管理办法”，每一位员工的每一项违规行为，都将备案记录、以负分的形式进行处罚和警示，此项制度措施对全员的合规、合法行事起到了积极而有效的作用。

案防工作情况汇报篇七

案防工作发言稿

平时我们所做的案件形势分析和员工思想动态排查，其目的就是要进一步对照落实各项内控制度，提高全体员工遵章守纪、合规操作的自觉性，堵塞工作中的漏洞，遏制各类案件的发生。通过对各种案情通报和合规文化的学习，针对黔南州银监分局去年10月22日对我支行案件督查工作中发现的问题，多次组织员工进行了认真的学习和整改“举一反三”，员工的合规意识明显得到增强，进一步熟悉掌握各相关业务条线操作流程，在柜台业务办理过程中提升对风险点的识别能力，促进工作质量和服务水平提高：

作为一名支行负责人，首先对案件防控要有足够的认识，在抓内部管理工作中使合规意识深入人心，有章不循、违规操作的现象逐步减少，屡查屡犯的问题要坚决杜绝。其次对各项规章制度的执行要率先垂范、身体力行。再者就是要加强合规文化的学习，提升了内控合规工作的管理力度，保证这项工作的持续性和有效性：

一、柜台业务作为我行的第一道防线，构筑是否坚固，完全依赖于前台操作这道关口，因此，要把好我行内控工作的第一关口，必须要培养一支品行端正、技能娴熟，具有合规经营意识和职业操守的队伍。

二、通过合规文化学习活动，比较系统的学习各项业务操作流程，提高在办理柜台业务中识别风险的能力，提高对现金、重空、票据、印鉴、挂失、对帐、长期不动户、支付结算等重要风险环节的认识，有效的避免在业务操作中出现盲目性。

三、加强案件的防控工作并不是一个人、一个部门就能独立做好的，必须树立“一盘棋”的思想，基层网点负责人必须从讲政治的高度重视合规工作，以身作则、率先垂范，认真做好“上情下达，下情上传”工作；业务经理必须履行好自己的职责，监督好每一道业务环节，及时发现问题，把风险控制住；业务员必须按章操作，严禁差错事故发生。作为检查职能部门，应该加大力度，认真分析检查中存在的问题，找准风险点，彻底解决屡查屡犯问题。

当前内控合规工作中存在的问题：

一、案防工作重视程度不够，首先是部门负责人要对案防工作重要性有足够的认识，牢固树立“发展是第一要务，控险是第一责任”的理念，切实加强案防工作长抓不懈。从自身做起，严格遵守各项规章制度和操作规程。其次加强对员工的思想教育，经常性的认真组织开展案件形势分析和员工思想动态排查，把案防工作放在管理工作的首位，使员工对案防工作的重要性有一个正确的认识，从而提高员工对制度的执行力。今后民族路支行的案件形势分析会和员工思想动态排查都会邀请银监机构的同志来参加，会后会将会议纪要认真整理后报送银监机构。

一、是对内控制度的认识不到位。有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制，没有落实在行动上；有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识有偏差，把加强内控与业务发展对立起来，在业务拓展和风险防范的择决中，侧重于抓业务发展，忽视内控建设。

二是现行的内控制度不健全，不适应业务发展的需要。在现实管理和经营的有效性目标方面，其沿用的各项考核规章制度还是过去的考核办法，虽然每年在数量上考核指标有所变动，但考核的内容和方法明显陈旧，导致部分机构从自身

利益出发，置各种制约于不顾，违章操作，有的领域、有的岗位内控环节至今还处于真空，屡查屡犯问题不同程度存在。

三是风险控制系统不健全，对内部控制的评价与监督不够。风险控制是金融机构内部控制中的一个难点，目前我行以整体风险控制为目标的资产负债比例管理尚处于软约束阶段，以局部风险控制为内涵的贷款分责管理还执行不严格，缺乏具体风险评估及控制为核心的信贷风险管理体系.管理制度也极不完善。对计算机系统的风险控制能力差，而且对银行内部控制的考核还缺乏具体的标准和办法。

四是管理条线多，管理职责存在交叉现象，各部门制订的业务操作流程比较繁杂，一线员工无所适从，增加不必要的工作量。

对内控合规工作的两点建议：

首先，每个员工都要树立“我是一道关”的高度责任感，建立和完善内部控制制度。要建立有效的内控机制，我认为增强自律意识是根本。一切活动离不开人，人是生产力中最活的因素，内部控制不能例外。良好的内部控制既是经营管理者设计构造的产物，也是其遵循维护的结果。如果说设计构造不易，那么有颜色遵循维护则更难。因为，需要持之以恒孜孜不倦，一以贯之。从这一意义上说，自律意识牢固树立之日，才是内部控制运行完全到位之时。增强自律意识，从基本面来看，就是要增强全员的自律意识。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。要树立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是从。树立内部控制人人有责，从我做起的思想，不再是事不关己，高高挂起。

其次，制度完善的重点可以从四个方面进行：一是从管理层次看，需要加快规章制度建设的步伐，但主要在基层机构，结合实际，制定相应的实施细则，使各项制度具体化。二是从管理范围看，要着重解决内部控制的“真空地带”的问题，填平补齐，使内部控制的触角延伸到经营管理的各方面。三是从管理内容看，要把可操作性的规程规范建设放在完善内控制度的首位，做到一册规范在手，操作方法在心。四是从管理质量看，旧制度的更新和制度间相互关联无疑是亟待研究解决的问题。

总之，通过学习活动，我意识到自己在今后的工作中还应该做到以下几个加强：一是加强学习，熟悉各项业务操作流程；二是加强风险防范意识，提高内控合规工作的自觉性；三是加强纪律性，认真执行责任追究制度，有章必循，违章必究。真正发挥业务一线作为分行第一道关口的重要作用，促进各项业务既好又快地发展，为分行的健康发展贡献自己的力量。