第1篇：企业科研项目管理制度

企业科研项目管理制度

为加强我公司科研项目的全过程管理，提高科研经费的投资效益，调动科研人员的积极*，确保公司战略目标的实现，特制定本管理办法。

第一章 总 则

第一条 公司科研人员所从事的科研工作属于公司经济发展中心工作的重要组成部分，公司的品牌和各项资源条件是科研人员承担科研项目和完成科研任务的基本前提，科研人员要充分认识公司的资源与条件在科研工作中的重要作用，增强法律意识，遵守国家有关法规和公司规定，自觉规范科研行为。

第二条 科研项目管理的内容是:科研项目的管理层次、职责、科研课题的申请、论*和立项，科研计划的编制，科研计划的实施，科研计划的检查，科研计划的总结和验收。

第三条 项目管理层次及相关职责:

公司的项目管理实行科技公司、下属事业部两级管理和项目负责人负责制相结合的管理模式。技术中心办公室代表公司实施归口管理，负责与国家机关、企事业单位的协调和宏观管理，以及项目合同的签订、项目执行情况的监督检查、组织鉴定及后续的申报奖励管理等;各部门、下属事业部配合技术中心办公室负责本部门项目的具体管理、进度检查;项目组负责项目的具体实施、结题鉴定及成果转化以及专利、标准、技术工作总结等材料

的提供。

1、公司设项目决策委员会，负责对公司所有投资项目的终审评估。该委员会主任由总裁兼任，其他成员根据项目类型由公司研究所、推广应用、资产财务、市场营销、信息管理等方面的人员及部门负责人组成。必要时可外聘专家参加。主要职责是:

(1) 审定各项目科学*和可行*;

(2) 组织项目评估或评审，提出项目承担单位及项目经

费预算安排

建议，签订项目任务书;

(3) 审定各项目的年度工作计划，协调各项目间的任务

与进度，

确保项目总体目标如期实现;负责项目经费的落实;

(4) 主持并批准项目内部阶段成果的验收;

2、技术中心办公室为项目管理日常工作的具体责任部门。其

主要职责是:

(1) 负责项目立项、实施、验收过程中应由项目主持的

各项活动(会

议、评审、验收、论文编选等)的组织与管理;

(2) 负责各项目任务书、计划、总结、汇报与报表的搜

集与汇总;

负责文档的建立与保管;

(3)组织项目实施进展的监督、检查，上报项目季、年度执行情况及有关信息报表，协调并处理项目执行过程中出现的有关问题;

(4)组织项目验收，按要求组织项目验收的有关文件资料准备。

3、科研项目的管理分为公司技术中心办公室、事业部研究所两级，公司技术中心办侧重重点项目的管理，事业部研究所从事一般项目的管理。

(1)公司重点计划项目

?、国家级、市部级、区级项目和课题;

?、国家级、市部级、区级各类基金项目;

?、产学研合作项目;

?、其它重大计划项目;

(2)事业部一般项目

?、公司委托的研究项目;

?、根据市场需求，自行立项的研究项目;

?、原有产品质量提升、工艺改进项目。

第二章 科研项目的申请、论*和立项

第四条 凡申请列入上级科研计划的公司级重点计划项目，由技术中心办公室提出申请，并填写上级主管部门的有关<项目申请书>及论*材料(填写内容要认真、详细，论据充分，经费预算合理，并由课题负责人和参加人员签名)，由主管科研的公

司领导签署意见后报送上级科技主管部门。待上级部门批准后，列入公司科研计划的管理范畴。

第五条 申报上级项目，采用成熟一个申报一个的方式，根据上级*要求申请上报。

第六条 凡属事业部管一般计划项目，需由项目负责人提出申请，填写<年度科研计划项目书>和<经费预算计划表>，经所在的事业部领导批准，由项目审查委员会审查立项 ，在技术中心办公室登记、备案，列入公司科研计划的管理范畴。

第三章 科研计划的编制

第七条 公司科研计划编制的内容主要包括公司承担的国家、行业、市重点科研项目、各级*部门下达的科技项目、产学研项目及事业部内部研发项目等。

第八条 公司科研计划每年编制一次。课题负责人按照原计划任务书或合同的要求及安排，将本课题下年度的研究计划、目标等内容填入<上海中大科技发展有限公司年度科研计划表>(对新立项目，必须有可行*分析报告)，经技术负责人及总经理批准后，于每年10月底前报技术中心办公室。技术中心办公室对报送的科研计划进行整理、分析、组织评估，编入下年度的公司科研计划，报公司董事会批准后执行。

第四章 科研计划的实施

第九条 科研计划项目确立后，承担单位和项目负责人要严格执行<计划任务书>的要求，做到研究内容、实施方案、研究人员、措施和条件及组织领导五落实，保*计划合同任务的完成。

第十条 区级以上的科研项目和产学研合作项目由技术中心办公室负责管理，协调和解决计划实施中出现的问题;公司、事业部两级管理机构要经常了解计划项目的进展情况，督促计划的执行，帮助解决计划实施中出现的问题。

第五章 科研计划的检查

第十一条 公司对所有科研项目每季度检查一次进度(见附表三，科研项目计划执行情况检查表，，项目结束后进行全面检查。项目承担部门要定期向技术中心办公室上报情况。

(一) 检查内容:

1、计划执行情况

要求各课题组每季度对照科研计划实事求是地对研发情况做出评价，评价分四类:(1)按计划进度进行(2)进度超前 (3)拖延 (4)停顿(5)申请撤消;

2、取得的进展和阶段*成果

认真总结进展情况，对已取得的阶段*成果要从*技术的角度详叙其成果的内容和水平。

3、存在的问题和解决措施

对照计划要求，写明未完成任务的原因和阻碍工作开展的主要问题以及解决和拟解决的措施。

4、经费和人员情况

对照计划，报送本季度的经费使用情况和参加人员的工作情况及变动情况。

项目的实施实行定期小结汇报的制度，每一个项目应在每一季度的最后一个月底前向技术中心办公室报送季度进展情况，在每年年底前向技术中心办公室报送年度执行情况总结。技术中心办公室应及时汇总各项目的季、年度进展，发布项目进展报告。

第六章 科研项目的总结、验收和评价

第十二条 各级科研计划项目完成后， 应对照<项目申请表>或<技术合同书>的条款认真总结，整理出完整的工作总结、技术总结、专利、查新报告、检测报告、企业标准、用户报告及其他技术资料报技术中心办公室，由技术中心办公室按照公司有关规定及办法组织验收、鉴定和上报，并将完整资料送档案室存档。其成果的奖励、转让和专利申请按公司有关规定办理。

第十六条 公司科研项目及其知识产权属公司所有，有关人员不得私自转让或泄密。如有违反，经查实后对有关责任人进行批评教育，并责成其所在单位给予相应处理;对不听从劝阻或情节严重的将给予通报批评，并对违反规定的科研人员在其职称晋升、岗位聘任、成果奖励和其所在部门的科研编制下达等方面给予一定限制。 情节严重，给公司造成损失的，将追究经济和法律责任。

第七章 项目经费及档案管理

第十七条 项目经费管理

1、项目经费实行专款专用，由资财管理部统一管理。

3、项目经费摊入项目费用，以项目为核算单位。

第*条 项目档案管理

1、与项目有关的资料，包括文件文献、样品、软件、书籍、技术合同、函电、洽谈记录等，均有项目组指定专人负责保管。

2、项目档案管理参照公司档案管理办法执行。

3、项目论*和决策程序结束后，项目档案由技术中心办公室收集、整理后交档案室归档。

第八章 其 它

第十九条 如有特殊情况，由技术中心办公室组织协调解决。本管理规定的解释权在技术中心办公室，本管理规定自发布之日起执行。

附件:

1、项目管理计划书

2、项目鉴定(验收)需提供的文件

3、科研项目计划执行情况检查表

单位名

称

日期

第2篇：企业项目资金管理制度

企业项目资金管理制度

为了加强项目资金管理-严格执行请、拨款制度-实行项目资金专款专用-专户管理-需要制定并实施相应的管理制度。学习啦小编为你整理了企业项目资金管理制度范文-希望你喜欢。

企业项目资金管理制度范文篇一 一、资金风险防范

1、项目资金管理-严格执行请、拨款制度-实行项目资金专款专用-专户管理-专帐核算制度。

、建立项目资金管理领导责任制和会计核算制-并自觉接受财政、审计纪检和上级财务主管部门的监督检查-强化项目资金的管理和监督。对擅自变更项目预算、截留、挪用和坐支项目资金的-按法律法规的规定严肃查处。

、领导小组办公室按照事前审核、事中*、事后检查的要求-建立健全项目资金跟踪检查制度和重大问题上的上报制度-定期不定期地开展项目资金专项检查-全程跟踪检查各项项目资金的拨付、使用情况-对发现的资金管理方面的重大问题及时上报。

二、资金管理机构

资金管理组参与项目工程资金阶段审计和年终审计-对项目资金拨付、使用情况定期进行审核-全程进行监督-保*资金正常运行。

三、资金管理方式

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每年年初和每季度初-由资金管理组分别填制项目请款书和季度项目分月用款计划表、季度项目申请书-逐级上报国土资源部土地整理中心-申请年度和季度项目资金。

四、资金拨付方式

工程施工费采取分期付款的方式拨付。即工程开工前预付款xx%;工程施工中-根据工程进度和质量-拨付xx%;工程竣工后-根据验收结果和工程竣工决算-拨付%。

企业项目资金管理制度范文篇二 第一条、为加强项目资金管理-规范项目资金运作-提高资金使用效率-特制定本办法。

第二条、项目资金管理的基本原则:计划管理、统一使用、以收定支、控制使用、开源节流、提高效益。

第三条、财会部门办理水利基本建设资金支付手续时-必须符合下列程序:

(一)经办人审查。经办人对支付凭*的合法*、手续的完备*和金额的真实*进行审查。实行工程监理制的项目须监理工程师签字;

(二)有关业务部门审核。经办人审查无误后-应送建设单位有关业务部门和财务部门负责人审核;

(三)单位领导核准签字。

第四条、凡存在下列情况之一的-财会部门不予办理水利基本建设资金支付手续。

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(一)违反国家法律、法规和财经纪律的;

(二)不符合批准的建设内容的;

(三)不符合合同条款规定的;

(四)结算手续不完备-支付审批程序不规范的;

(五)不合理的负担和摊派。

第五条、定期做好项目资金分析。

项目资金分析是项目经济活动分析的重要内容。项目应定期进行经济活动分析-通过对收支情况分析-及时发现项目资金管理中存在的问题-以便及时采取措施-管好用好资金-提高资金使用效益。

企业项目资金管理制度范文篇三 第一章、总则

第一条、为规范项目投资运作和管理-保*投资资金的安全和有效增值-实现投资决策的科学化、规范化、程序化-特制定本制度。

第二条、公司及各成员企业在进行各项目投资时-均须遵守本制度。

第三条、公司及各成员企业的重大投资项目应由行政办公会议决定可行*方案申报公司董事会审议。董事会批准项目-由投资单位总经理或项目负责人组织实施。

第四条、所有投资项目在报批立项之前-有关人员应负有保密责任。

第二章、项目的初选与分析

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第五条、各投资项目的选择应以公司的战略方针和十年规划为依据-符合国家或*产业导和公司投资结构平衡政策。

第六条、投资项目的选择应经过充分调查并提供准确、详细资料及分析-以确保资料内容的可靠和有效。

第七条、投资项目的建议书和可行*研究报告由拟定的投资主体编写并交公司投资管理部初审-不得越级上报。

第三章、项目的审批与立项

第八条、投资项目的审批权限-由公司总经理审批后报公司董事会审批立项。

第九条、所有投资项目-由公司投资管理部在原项目建议书、可行*报告及实施方案的基础上提出初审意见-报公司分管领导审核-然后按项目审批权限呈总经理或行政办公会议直到董事会会议-进行复审或全面论*。

第十条、由公司总经理主持项目论*会-对项目的合法*、前期工作内容的完整*、基础数据的准确*、财务预算的可行*及项目规模、时机等因素进行实地考察-或聘请专家小组对项目进行**的科学论*-以加强对项目的深入认识和了解-确保项目投资的可靠和可行。经充分论*后-凡达到立项要求的重大项目-由行政办公会议或董事会审批立项。

第四章、项目的组织与实施

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第十一条、实行项目经理负责制。各投资项目负责人由实施单位的总经理委派-委派人对总经理负责;公司投资管理部对项目建设进行归口管理-并对项目建设过程进行跟踪调查、分析和监督。

第十二条、各投资项目的业务班子由项目负责人负责组建-报实施单位总经理核准;项目经理对项目的实施情况负完全责任。

第十三条、投资项目的变更-包括发展延伸、投资的增减或滚动使用、规模扩大或缩小、后续或转产、中止或合同修订等-均应报审批核准。

第十四条、由项目负责人书面报告投资项目变更理由-按报批程序及权限报送公司有关领导审定-重大的变更应参照立项程序予以确认。

第十五条、项目负责人在实施项目运作期内因工作变动-应主动做好善后工作-如属公司内部调动-则须向继任人交接清楚方能离岗。属个人原因离职给公司造成经济损失的-应追究其个人责任。

第十六条、投资项目的中止或结束。项目负责人及相应机构应及时总结清理项目情况-并以书面形式报至公司-经公司统一审定后责成有关部门办理相关手续。

第五章、考核与奖惩

第十七条、项目投产运行后-效益良好-对立项部门和

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个人、建设部门和个人追加奖励。

第*条、实行项目责任追究制度。对在项目建议书或可行*研究报告编写过程中弄虚作假、敷衍塞责给公司造成损失的-将视情节给予撤职、降级、扣发*、奖金等处理。

第六章、附则

第十九条、未尽事宜由公司投资管理部提出具体办法-交公司行政办公会议议研究决定。

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第3篇：企业项目管理制度

文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第1页，共 23页

项目管理制度

第一章 总 则

第一条 为提高xxxx(集团)股份有限公司(以下简称[公司")工程项目建设管理水平，规范工程项目建设管理行为，提高工程质量，保*工程进度，控制工程成本，防范商业贿赂等舞弊行为，根据有关法律法规和*监会等五部委<企业内部控制基本规范>及其配套指引制定本制度。

第二条 本制度适用于公司同意立项的技术改造、技术开发、产能扩大建设等项目。技术改造项目包括设备更新、技术引进、购买专利等;技术开发项目包括技术引进的消化吸收、国产化和再开发、新品开发研制、技术攻关等;产能扩大建设项目包括新增设备、新建厂房、设施等项目。

第三条 本制度规范工程项目立项、建设、验收、项目后评价的全过程的工作要求，明确相关部门和岗位的职责权限，做到可行*研究与决策，概预算编制与审核，项目实施与价款支付，竣工决算与审计等不相容职务相互分离，强化工程建设全过程的*，确保公司工程项目的质量、进度、成本、安全等目标的实现。

第四条 公司工程项目建设按照国家规定必须强制实行招标投标制、工程监理制的应按照国家规定执行，并贯彻执行国家基本建设程序和相关规定。

第五条 公司工程项目建设管理应贯彻执行国家关于建设征地与移民安置、防洪、抗震、航运、环境保护、水土保持、劳动安全与工业卫生、消防、防灾减灾等方面的法律、法规。

第二章 项目的组织分工

第六条 对于工程项目建设，公司委托总工办统一管理、项目小组负责日常具体管理工作。公司各相关职能部门根据各自的责任领域对项目实施工作进行指导、监督、考核、管理，为公司经营层决策提供职能支持。

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第2页，共 23页

第七条 项目立项之前的项目相关前期工作由公司总工办负责组织实施。

第八条 项目立项之后公司各职能部门在工程项目管理中的职责:

(一)总工办:负责组建项目实施管理小组;负责监督与指导项目小组制定建设项目的进度、质量、成本、安全等工作计划;负责办理项目备案的相关报批手续、报建申报工作;负责勘察设计管理，确定项目勘察设计进度、质量和费用控制目标;负责向上级主管部门报送项目固定资产报表工作;负责按照本制度规定审核项目小组上报公司的工程建设事项，如施工单位选择、物资采购计划等，对在建项目的设备物资使用进行监督管理;负责项目的土建工程及安装工程合同管理;负责项目资金计划的编制;负责项目的概(预)算、结算等造价审核或评审工作，并组织项目验收。

(二)公司办公室:项目涉及征地事项的由公司办公室负责与有关上级主管部门协调沟通。

(三)技术中心:对于可以享受国家补贴资金的项目，负责向上级有关主管部门申报项目补贴资金。

(四)生产部:参与项目的可行*评审，项目中涉及环保评估评审、安全生产许可、消防报批验收、特种设备检测、防雷安全检测等由生产部负责与有关上级主管部门协调沟通;负责纳入大修计划的设备更新技改项目的进度、质量、安全、现场管理等工作;在项目的建设过程中负责协调好用汽、用电及人员的安排，参与项目的试运行及竣工验收。

(五)财务部:参与项目经济可行*研究、合同审核;负责根据项目相关审批手续和资金计划筹措建设资金;参与工程结算，办理结算支付;负责编制项目竣工决算报告。

(六)供应部:负责项目工程物资的招标采购;负责组织合同谈判与采购合同签署;指导工程项目物资的储运工作。

(七)法律部门:负责工程项目合同的法律审查;参与项目合同谈判。

(八)公司审计部门:负责对工程项目开发全过程的审计监督及评价，包括对概预算编制、报批过程进行审查监督，对工程合同履行情况进行审计评价;参与工程招标监督工作，并进行总结评价，对违纪违规情况提出处罚意见;负责工程结算及工程竣工财务决算的外审联系;负责处理工程造价、投资控制、招投标方面的来信、举报的调查，出具调查报告并提

2

文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第3页，共 23页 出处理意见;

(九)项目小组:负责制定建设项目的进度、质量、成本、安全等工作计划;负责项目物资的采购计划申报;负责组织项目施工及项目施工现场的日常管理，参与项目的试运行及竣工验收。

第三章 项目的提出和立项管理

第九条 项目的提出:公司内相关单位和个人可以根据自己掌握的信息并结合公司的实际情况提出项目的建议或根据国家产业导向、行业发展规划及公司的短、中、长期发展规划提出项目的建议，并以<项目建议书>或类似项目建议书的形式书面报告总工办。项目建议书的主要内容应包括:项目的必要*和依据，拟建规模，建设地点，投资估算，资金筹措，项目进度安排，经济效果和社会效益的估计，环境影响的初步评价等。

第十条 市场需求分析:公司总工办根据相关单位和个人提议的建议报告进行整理、筛选，形成公司拟开发的项目。根据公司发展规划的要求，由总工办牵头，其它相关部门配合对公司拟开发的项目进行充分的市场调查及需求分析，完成项目市场调查报告后，报公司领导及专家会议讨论，初步确定立项的项目，并下达项目可行*研究任务。

第十一条 项目的立项:项目在批准立项前，投资在300万元以上至3000万元以下的项目，一般应进行项目可行*研究(分析);投资在3000万元以上的项目，必须要进行项目的可行*研究;投资在300万元以下的项目，视情况而定。

(一) 项目的可行*研究

、对公司领导会议讨论初步确定立项的项目，由总工办负责组织或委托相关部门进行1

可行*研究，并编制<项目可行*研究报告>。

2、项目的可行*研究报告的内容主要应包括:项目概况，项目建设的必要*，市场预测，项目建设选址及建设条件、建设周期、进度安排等。要从技术、经济、社会效益、环保、节能等主要方面进行分析论*。

通过对项目技术、经济、环保方面进行全面的分析，论*建设项目的必要*和可能*，形成生产能力、满足用户需要的水平和产生的经济效益，采取何种手段或建设方式最经济、

3

文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第4页，共 23页 最合理，以及选点方案的技术经济比较，经多方案比较，提供最佳方案。

3、须到*主管部门备案、报建的项目，其<项目建议书>或<可行*研究报告>由具备资质的设计单位进行编制，对编制单位的选择，按照本制度第三十七条(中介服务机构的确定)办理。

(二)项目可行*评审

项目可行*评审由总工办负责组织有关单位、部门对<项目可行*研究报告>内容组织评审，项目评审小组成员一般由项目申请单位(或使用单位)、生产管理部门、环保管理单位、质量管理部门、财务部门等相关单位部门人员组成。若评审通过，则评审小组负责完成<项目立项评审报告>，并审查立项文档是否齐全、规范以及是否存在同其它项目的冲突， 最后在<评审人员会签表>中签字。

须到*主管部门备案、报建的项目，完成项目建议书或可行*研究报告后，由总工办组织专家和技术人员对项目建议书或可行*研究报告进行评审。

(三)、项目的立项批准

项目可行*研究报告通过评审后，按照所规定的审批权限进行报审，通过审批的项目即完成项目的立项。

公司立项审批流程:项目建议书?总工办?总经理?董事长(按xx公司章程所规定的审批权限报审)。

第十二条 项目的核准或备案

(一) 经公司确定立项的项目，由总工办按照公司要求，准备好项目相关资料，到*主管部门办理项目的核准或备案，要依据项目可行*研究报告及内部决策意见向相关主管部门提交项目申请报告。

(二) 项目的核准或备案需要办理有关环保、交通、能源、银行、土地、城建、消防、卫生、项目主管单位等部门批文的，由总工办组织办理，公司其它有关部门协助。

(三) 项目的核准或备案需要进行环境影响评估、水资源论*的，其评估、论*、设计单位的选择由总工办按照本制度第三十七条(中介服务机构的确定)办理。

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第5页，共 23页

第四章 项目的勘探与设计管理

第十三条 项目的初步设计

(一) 按国家相关法律法规必须进行项目初步设计的，由总工办提出设计单位的申请，按照<招投标管理制度>设定的准入标准，邀请具有相应设计资质和能力的设计单位进行编制。设计单位的确定由总工办按照本制度第三十七条(中介服务机构的确定)办理。

(二) 初步设计编制完成后，初步设计初稿经公司有关部门审核，总经理批准后定稿，并报告董事长。

审批程序为:总工办经理，?公司分管领导，?总经理，?董事长。

第十四条 项目的勘探:涉及土建项目需要勘探的，由具备相应资质和能力的勘探单位进行勘探。勘探单位的选择由总工办按照本制度第三十七条(中介服务机构的确定)办理。

第十五条 施工图设计

(一) 施工图设计文件由具有相应设计资质和能力的设计单位进行编制。设计单位的选择由总工办按照本制度第三十七条(中介服务机构的确定)办理。

(二)施工图设计文件要符合设计文件编制内容格式的要求，完整齐全。

(三)项目小组技术人员要及时与设计单位进行技术交流，通过设计联络会或其它形式反馈公司的设计思路和意图，及时提供已经订购设备的有关资料，督促设计单位按照合同或公司的要求按时完成图纸的设计，及时提供相应的图纸供项目土建工程的报建、招标使用。项目小组技术人员与设计单位的交流应形成书面文件，必要时应由双方代表签字。

第十六条 图纸审查

(一)设计院完成的设计图纸交付我公司后，总工办要及时组织有关专家及技术人员对图纸进行审查，复核图纸是否齐全、有无重大的错误和遗漏，经审查后的图纸才能交付项目工作小组进行施工。

(二)图纸审查程序为:项目组审查，?总工办组织相关专家及技术人员会审，?公司分管领导审批。

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第6页，共 23页

第五章 项目的建设实施管理

第十七条 项目小组的管理

(一) 根据项目的实际情况，投资在3000万元以上的重大项目或涉及*门类多、跨单位部门多的项目，在项目的可行*研究阶段及立项阶段，应成立公司项目领导小组和下设项目小组;投资额小、*单一的项目，根据运作实际情况需要，在项目的实施阶段成立项目小组或不需成立项目小组。项目实施过程的具体工作由项目小组负责，隶属公司总工领导，工作业务归口总工办。

(二) 项目小组的人员组成:项目小组的人员一般有总工办人员、项目实施单位人员、生产部安全管理人员、供应部采购人员等组成。所涉及*技术人员根据项目需要确定。

(三) 项目小组的职责:负责项目规划，工艺方案的确定;机械、电气、仪表的选型和采购计划的编制;土建施工计划及方案的编制;项目实施、试机、验收全过程的管理;确定*作人员及培训等工作。

(四) 重大项目管理实行公司项目领导小组组长负责制，一般项目实行项目小组组长负责制。

(五)现场施工员要按规定格式做好施工日志，记录好工地现场工作情况，对项目进度、安全、质量等情况进行实时*，及时处理施工过程中出现的各种问题，施工员无法处理的问题要及时上报有关领导。

第*条 项目实施的进度、质量、安全管理

(一) 项目实施进度管理:

1、项目的实施实行进度计划管理，公司确定的项目最终进度目标与各阶段的目标，要将其纳入招标文件和合同中，成为合同的工期目标。

2、项目实施计划由项目小组制定，并报公司领导批准。

报审程序:项目小组组长，?总工办经理，?公司分管领导，?总经理。

3、项目工作小组每月度根据完成项目进度的情况，对项目的进度计划进行调整，报公司领导批准。报审程序:项目小组组长，?总工办经理-?公司分管领导，?总经理。

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第7页，共 23页

(二) 项目质量管理:

1、项目实施质量由项目小组负责、监理单位控制、勘察设计单位和承建单位保*、*监督相结合的质量管理体制，包括:*的质量监督体系，项目实施单位与监理单位的质量控制(检查)体系，以及勘察设计单位、承建单位、材料与设备供应商的质量保*体系。

2、项目小组应根据工程规模、等级和运行要求组织编制项目质量管理计划，报送公司总工办部审核，公司分管领导批准。

3、项目质量管理目标要进行分解并落实到相应的责任单位和事项上，如:工程建设合同文件质量条款;材料质量、隐蔽工程质量检查计划;特殊工种人员资格考核;人员培训教育等。

4、 项目参与各方均应依法承担各自的工程质量责任，项目小组应制订相应的质量管理措施。勘察设计单位、监理单位的质量管理措施要直接报总工办批准。施工单位制订的质量管理措施应由监理单位(如有)审查后，报项目小组批准。

、 公司应通过工程建设合同对项目质量管理进行规定，把项目质量目标分解和落实到5

各个工作层面，在勘察设计、监理、施工、设备与材料的采购环节明确质量要求或标准，使质量管理工作有据可依。

6、在项目实施阶段，项目小组应严格督促施工单位做好质量管理工作，要求其做好以下工作:建立健全质量管理体系，制订质量管理体系文件，包括质量手册、程序文件、作业手册和*作规程;建立质量管理机构，落实质量管理责任;编制施工组织设计和施工方案(或施工质量计划);确定过程质量控制点、质量检验标准和方法;按施工方案(或施工质量计划)实施过程控制，制订前后工序间的交接确认制度;建立进场材料、构配件和设备检验制度;建立质量记录资料制度;建立人员考核准入制度等。

7、施工质量控制是监理单位的主要工作之一，项目小组应监督促进监理单位按监理合同及相关监理规范的要求制定监理质量管理体系，要求其开展质量控制的工作包括:检查承建单位质量管理体系，并*其实施情况;核查承建单位资质、人力资源素质和人员结构;审查施工组织设计和施工方案(或施工质量计划);组织进行设计交底;*进场原材料、构配件和设备;跟踪*关键质量点;处理工程变更;处理工程质量问题和质量事故;下达

7

文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第8页，共 23页 开工、停工和复工指令;进行材料配合比的质量控制;进行计量工作的质量控制;进行单元工程验收与质量评定等。

8、项目小组应采用测量、试验检测、金属结构检测、安全监测等必要的质量检查、监督手段，对工程质量进行监督管理。

9、项目小组应对自身和参与各方的质量管理计划的执行情况进行检查、考核、评价，验*实施效果，并督促提出改进措施。

10、项目小组应组织对出现的质量事故处理的程序是:进行调查、分析和处理，并报送公司质量主管部门审查，质量事故处理完成后，应组织验收。

11、项目主管部门负责对项目的质量控制情况进行监督、检查与评价。

12、工程项目的质量保*(保修)金的比例或数额、预扣方式及时限按合同及有关法律法规执行。

(三) 项目安全管理:

、项目小组在项目建设期间应建立由项目小组、勘察设计单位、监理单位、施工单位1

等组成的安全生产管理体系，明确各方在工程建设过程中保障安全生产的职责和要求。

2、 项目实施过程中要成立项目安全生产管理小组，由现场项目经理任主任，成员由项目小组相关责任人员及勘察设计单位、监理单位和施工单位等主要负责人组成，负责统一领导、协调、决策工程安全生产、文明施工、消防安保和劳动安全卫生管理等工作。

3、 项目安全生产管理小组应督促落实项目主要参与者依法承担工程建设安全生产责任，包括:

(1) 项目安全生产管理小组应履行安全生产的组织、协调、监督、检查和考核职责;

(2) 勘察设计单位按照法律法规和工程建设强制*标准进行勘察设计，提供的勘察设计文件应当真实、准确，涉及施工安全的重点部位和环节在文件中注明;

(3) 监理单位按照工程建设强制*标准制订包括安全监理方法、措施、控制要点和安全技术措施的检查方案等内容的监理实施细则并实施监理，对现场存在的安全隐患督促承建单位及时进行整改，情况严重的停工进行整改;

(4) 施工单位对施工现场的安全生产负直接管理责任和承担主体责任，制订项目安全

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第9页，共 23页 生产保*措施，内容包括组织体系、职责权限、资源配置、控制目标、控制程序、控制措施、检查评价和奖惩制度等并在安全生产许可*许可范围内从事生产活动，不调减和挪用公司在工程承建合同中规定的安全生产费用。

4、 项目安全生产管理小组应要求主要参与方必须制订全员培训教育计划，定期检查其对员工(含农民工)的安全培训教育情况，并监督落实。

5、 项目安全生产管理小组应建立项目应急管理体系，发布项目建设综合应急预案和相应专项应急预案。并应建立重大隐患停工整改和发生重大险情、重伤死亡事故报告与调查制度。

6、 项目安全生产管理小组应建立项目安全生产检查与考核制度，组织开展经常*检查和专项检查。

、 项目安全生产管理小组应与项目主要参与者建立分层次的安全工作周、月、季、年7

度例会制度，并与安全检查制度有机结合，实施安全生产动态管理。

8、 项目安全生产管理小组应明确现场文明施工管理的第一责任人是施工单位。要求施工单位根据现场的实际情况制订文明施工的方案和具体措施，并将现场文明施工检查、考核、奖罚纳入安全生产检查、考核中。

9、 工程安全事故处理程序:当发生一般轻伤事故时，由现场施工经理处置，首先对受伤人员进行救助，并及时对现场安全设施进行整改，及时向有关上级领导汇报;一旦发生重大事故，要严格按照<工程建设重大事故报告和调查程序规定>及公司有关安全事故管理规定进行处理。

第十九条 项目设计更改和工作量的增减及确认

(一) 对项目实施过程中出现的问题，项目小组要及时通过工程联系函将问题反馈给施工单位或设计单位解决，工程联系函要经项目小组组长、总工办经理审核，分管领导批准。

(二) 对施工中确需要增加或减少工作内容及费用的，要核查原施工图的设计、图纸答疑和原投标预算书的实际所列项目是否有出入，对原投标预算书中的未做项目要予以取消，再核曾变更中的项目，规定工程变更签*经项目小组、承包方、监理单位(如有)三方共同签字后生效。然后项目小组负责按照<工程项目变更监督管理制度>办理费用增减手续。

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第10页，共 23页

增加费用的要编写工程追加申请书，并附上相应的*材料或核实材料及计费依据，经项目小组组长、总工办经理、公司分管领导及总经理核准后，报董事长批准。要经董事长批准方可实施，并作为结算依据。

工作内容减少的，也应经项目小组组长、总工办经理审核，其相应的费用减少必须在工程结算时体现出来。

(三) 由于不可预见等因素而造成项目设计进行重大变化，其增加费用在5万元以上的，应按如下程序进行审核报批。(1)依据变更后的设计方案，按照现行的价格进行预算;(2)将预算书送市工程造价咨询公司进行审查，并按市工程造价咨询公司审查后的费用编写工程追加申请书，经项目小组组长、总工办经理审核后，报公司分管领导、总经理、董事长逐级审批。

第二十条 设备选型及考察

(一) 根据项目的生产工艺要求，项目小组负责组织设备的选型。在设备选型过程中应遵循[先进*、适用*、经济*"的原则，尽量选择节能、环保型设备，避免选用淘汰落后设备。

(二) 项目设备的选型应尽可能做到一次确定全部所需要的各种设备、材料及关键设备的备件，以便采购工作顺利进行。

(三) 在设备的选型过程中，若需要对相关的设备生产厂家和使用单位进行实地考察的，项目小组要提出申请报告，说明考察人员组成情况、拟考察的生产厂家及同行业使用单位的情况、预计考察费用等，报总工办经理审核，公司分管领导审批后方可进行考察。考察的内容一般应包括:厂家是否具有相应的设备生产资质、相应的设备生产能力、经营状况、行业经验、产品*能、信用能力及售后服务能力、财务状况等，考察申请由项目小组提出，经公司领导同意后方可进行。参与设备考察的人员一般由项目小组人员、设备使用单位人员、设备采购部门人员等单位部门人员组成，重要高值设备一般应有公司级领导参与。考察结束后要形成考察报告和设备选型建议，报公司领导审查批准。

(四) 设备选型报告的审查程序:项目小组组长，?总工办经理，?公司分管领导，?总经理。

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第11页，共 23页

第二十一条 设备及物资的采购、接收、存放保管、移交安装

(一) 项目所需的设备及物资的采购，由项目小组根据工艺要求的设备型号制定采购计划，按照公司的物资采购制度和招投标管理制度执行。

(二) 项目采购回来的设备及物质，由品控部组织储运部、总工办、生产部及使用单位按照公司采购物质质量验收制度进行验收，经验收后的设备及物质由储运部负责接收存放，并做好防锈、防盗、防火等保管工作。确定安装单位后，由安装单位按照公司物资领用制度规定领取设备及物质，并投入安装使用。

第二十二条 项目的土建施工

(一) 项目的土建施工由总工办基建室负责组织，总工办基建室必须建立施工单位的档案作为选择施工单位的依据。施工单位档案应记载单位名称、住址、注册资本、资质、法定代表人、联系人及电话、在公司的历史业绩及评价等内容，施工单位档案应及时进行更新。

(二) 总工办基建室按照经过审核后的施工图编制预算，经公司领导审核批准后按照公司<招投标管理制度>进入招标程序，邀请具有相应资质和能力的建筑施工单位投标，确定施工单位后由总工办基建室按照公司<合同管理办法>与施工单位签订合同。

(三) 在施工过程中总工办基建室的管理人员要督促施工质量、施工进度及施工安全，督促施工单位做好施工安全防范措施和安全事故处理预案，及时协调解决施工中出现的问题，确保施工质量和工期。施工结束后要做好工程的验收和结算。

第二十三条 项目的设备安装

(一) 项目的设备安装由项目小组负责组织。项目小组根据设备安装的质量要求、技术要求确定是组织公司内部人员进行安装或由安装公司安装，并形成报告，呈公司领导审核，董事长批准。

(二) 涉及压力容器、压力管道及特种设备、*设备的安装必须由具备相关安装资质的安装公司进行安装。

(三) 确定由安装公司安装的，按照公司<招投标管理制度>进入招标程序，邀请具有相应资质和能力的安装单位投标，确定安装单位后由项目小组按照公司<合同管理办法>与安装单位签订合同。

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第12页，共 23页

(四) 组织公司内部人员进行安装的项目，其安装费用由项目小组依据负责编制安装预算，并报公司领导批准。

报批程序是:项目小组组长，?总工办经理，?生产部经理，?公司分管领导，?总经理，?董事长。

(五) 安装过程中，项目小组要检查督促安装质量、进度及施工安全，督促施工单位做好施工安全防范措施和安全事故处理预案，及时处理施工中出现的问题，安装结束后要做好项目验收及安装结算工作。

第二十四条 项目监理的管理

(一) 公司根据国家强制规定或内部管理需要，实施项目监理制度，除国家强制规定实施监理的项目外，项目是否采取外部监理制由公司究决定。不实行外部监理制的项目，项目小组应完全承担起监理职责。

(二) 对适用监理制的工程项目，公司及项目小组应按照本制度的规定对各个阶段的监理工作进行管理。

(三) 监理单位的选择按照本制度第三十七条(中介服务机构的确定)办理，要选择具备相应资质的监理单位，并针对承担监理任务的范围和复杂程度，提出监理机构组织设置、重要岗位及人员配置的特殊要求。在监理承包合同中应明确监理的工作职责范围、服务期限、工作内容、工作权限、工作程序、廉政建设要求及奖惩措施等

(四) 项目小组应进行项目监理管理规划，制订监理管理工作计划，对监理工作进行统一管理和总体协调。项目实施单位的项目监理管理规划应报公司工程项目管理部门总工办批准。

(五) 公司及项目小组应强化对项目监理机构的管理，监理管理的主要工作内容应包括:制订监理合同管理规章制度;组织审批监理规划、监理实施细则;检查监理合同执行情况;进行监理合同变更、暂停和终止管理;进行监理费用支付;进行监理廉政合同管理;审查和接收监理档案;进行监理工作考核等。

(六) 公司总工办与项目小组应强化对监理机构工作的考核与监督，制订监理工作考

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第13页，共 23页 核与监督管理办法，明确考核内容、责任部门、权重分配和分值计算、考核方式、考核合格标准、考核奖罚额度等内容，并及时公布考核结果。

第二十五条 加强对施工承包单位的管理

(一) 总工办要记录施工承包单位在历次工程项目的合作情况，建立施工承包单位的名录及情况档案，对施工承包单位的人员组成、施工质量、现场签*频率、完工工期等内容进行评估，形成施工承包商的评定表，作为以后承包商选用筛选的参考依据。

(二) 在编制施工承包单位招标方案时，要充分考虑农忙或传统节假日对工程项目进度的影响，尽可能避免出现交错的情况。同时，公司在招标方案中明确列明承包方的施工队伍组成、工程项目进度要求，并通过合同条款方式进行明确，尽可能保*施工承包商队伍的稳定*，保*工程项目进度。

(三) 公司在与承包单位订立合同条款要清楚、完整，内容详尽，避免使用存在争议的用词，应于承包合同中明确工程项目能否进行分包，如能进行分包，明确具体的分包条件及审批程序，并对未经同意或未满足分包条件约定私自进行分包的违约情况，约定相应的惩处条款，以保*工程项目的质量。

第二十六条 项目培训管理

(一) 项目所需的*作人员及管理人员培训，由项目小组提出培训计划，按程序审批后由人力资源部组织实施。

审批程序:项目小组组长，?总工办经理，?人力资源部经理，?公司分管领导，?总经理。

(二) 培训期间发生的费用按照公司<财务开支管理实施细则>办理。

第二十七条 项目的单项试机验收

(一) 项目安装结束后，项目小组制定试机验收方案、编写生产工艺规程、岗位安全生产*作规程等技术文件，并提出试机验收的申请，报公司领导审核批准。

(二)项目的验收实行领导小组管理制，在公司批准进行项目试机验收后成立项目试机验收领导小组。投资在100万元以上的重大项目试机领导小组组长由公司总经理或公司分管

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第14页，共 23页 领导担任，小组成员一般包括总工办经理、项目小组组长、生产部经理，总工办、使用单位(生产厂)、生产部、供应部、品控部的技术人员组成。投资在100万元以下的一般项目试机领导小组由项目组长担任，小组成员由总工办、使用单位(生产厂)、生产部、供应部、品控部人员组成。具体试机工作由项目小组负责组织。

(三) 项目单机试机经验收领导小组现场验收后，必须形成验收报告，经验收人员签字确认、报公司领导审批。单机试机验收合格报告可作为项目所采购设备的结算依据。

(四) 如涉及环保、消防、特种设备、压力容器等工程的验收，还必须通过相关*主管职能部门的验收合格后，方可办理这些项目的设备及安装工程费用结算。

(五) 验收过程中发现存在的问题，要及时进行整改，直至整改合格，方能通过验收。

第二*条 项目的总体验收及移交

(一) 项目单项试机正常后，方可进行设备连续72小时联动试机运行，到达相关合格指标后，条件成熟的即可投入生产运行，并按合同约定着手办理项目总体竣工验收手续和出具相关工程竣工验收合格报告。

(二) 竣工验收依据主要有:上级主管部门批准的设计纲要、设计文件、施工图纸和说明书，设备技术说明书，招标投标文件和工程合同，图纸会审记录、设计修改签*和技术核定单，现行的施工技术验收标准及规范，协作配合协议，以及施工单位提供的有关质量保*文件和技术资料等。工程项目的规模、工艺流程、工艺管线、生产设备、土地使用、建筑结构、建筑面积、内外装修、质量标准等，必须与上述文件、合同所规定的内容一致。

(三) 竣工验收的标准:

1、土建工程验收标准:土建设施按照合同及设计图纸、技术说明书、验收规范进行验收，工程质量符合各项要求，在工程内容上按规定全部施工完毕，不留尾巴。即对生产*工程要求室内全部做完，室外明沟勒脚、踏步斜道全部做，内外粉刷完毕;建筑物、构筑物周围2m以内场地平整、障碍物清除，道路及下水道畅通。对生活设施和职工住宅除上述要求外，还要求水通、电通、道路通。

2、安装工程验收标准:按照设计要求的施工项目内容、技术质量要求及验收规范的规定，各道工序全部保质保量施工完毕，不留尾巴。即工艺、燃料、热力等各种管道已做好清

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第15页，共 23页 洗、试压、吹扫、油漆、保温等工作，各项设备、电气、空调、仪表、通讯等工程项目全部安装结束，经过单机、联动无负荷及投料试车，全部符合安装技术的质量要求，具备形成设计能力的条件。

3、总体竣工验收手续包括:工程安装验收记录、工艺运行记录资料、土建验收资料，机械、电气、控制仪表运行测试记录资料，项目投入资金及因项目的投入造成固定资产淘汰损失资金，工程项目竣工决算。

4、转入正常生产三个月内，由项目小组将项目有关资料整理好后，向项目使用单位(生产厂)办理项目移交手续，总工办、财务部、供应部等有关部门要配合项目管理小组做好工程项目决算编制和办理固定资产移交手续。

竣工决算的编制依据主要有:

(1)经批准的可行*研究报告及其投资估算书;

(2)经批准的初步设计或扩大初步设计及其概算书或修正概算书;

(3)经批准的施工图设计及其施工图预算书;

(4)设计交底或图纸会审会议纪要;

(5)招投标的标底、承包合同、工程结算资料;

(6)施工记录或施工签*单及其他施工发生的费用记录;

(7)竣工图及各种竣工验收资料;

(8)历年基建资料、财务决算及批复文件;

(9)设备、材料等调价文件和调价记录;

(有关财务核算制度、办法和其他有关资料、文件等。 10)

5、由审计监察部(或委托外部审计机构)对竣工决算报告进行审计。

6、项目试机正常后，如果因为生产原料短缺或产品销售不畅，使得投入生产运行的条件暂时不成熟的，其设备及设施要注意做好保养和维护，确保条件成熟时能及时投入生产正常运行。项目相关的资料要及时整理归档保存好。对于项目的工程款，可按照合同有关规定办理。

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第16页，共 23页

第六章 项目投资预算管理

第二十九条 项目投资概预算管理

工程项目的概预算管理部门分别为总工办、财务部、公司审计部门，各自的职责如下:

(一) 总工办部负责收集编制工程项目预算的各种资料，负责组织编制并执行控制工程项目预算。

(二) 对于公司无能力编制的重大项目预算，可由财务部按第三十七条规定，聘请有资质的中介机构进行编制。同时财务部要负责对概预算编制的各种依据进行审核，对数值进行复核演算。

(三) 公司审计部门负责对概预算编制、报批过程进行审查*，确保编制过程的规范*。

(四) 对于公司审计部门无能力审查的项目预算书，可由公司审计部门外请有资质的审计机构进行审核。

(五) 项目的概预算编制按以下规定进行:

1、对于投资在300万元以下的项目，一般由公司组织内部有资质的预算员按照国家、地方概预算定额标准进行编制，并送相应资质的工程造价咨询公司进行审查。投资在300万元以上的重大项目，可委托具有相应资质的单位进行编制;或投资在300万元以下，但复杂程度较大的项目，且公司内部无力编制的项目概预算，可委托具有相应资质的机构进行编制。

2、其他一般工程项目的概预算编制，由总工办预算员和相关技术人员，依据设计图纸等相关资料，并按照国家、地方概预算定额标准进行编制。

3、项目投资概预算的审批流程为:

300万元以上的重大工程项目投资概预算审批程序:项目小组组长，?总工办经理，?公司分管领导，?总经理，?董事长，?公司董事会。

一般工程项目投资概预算的审批程序:项目小组组长，?总工办经理，?公司分管领导，?总经理，?董事长。

4、加强工程各环节的造价控制，造价管理人员参与第三方对施工图审核、工程量清单

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第17页，共 23页 及工程标底审核、工程变更、现场签*、工程结算等各环节的审核检查工作，避免发生漏项、错项、虚报、错算等问题。

6、项目的概预算的管控:项目的投资由总工办负责管理控制。项目中发生的管理费用按照预算由项目小组严格控制，不得超出可研报告列出的管理费用预算，所发生的费用须经公司领导同意，董事长批准列入项目经费。

第三十条 项目投资调整:项目实行严格的预算管理，对项目实施过程中确实需要调整的，总工办项目小组必须及时提交项目投资预算调整的报告，说明预算调整的原因，经公司领导审批后进行项目投资预算的调整。

第七章 项目的结算管理

第三十一条 工程项目结算:工程结算是施工承包单位按照承包合同和已完的工程量向发包单位办理工程价款清算的过程。工程结算方式一般分为:工程预付款结算、工程进度款结算、工程竣工结算。项目工程费用结算具体由公司总工办负责，工程项目结算书由承包单位负责编制，编制内容包括:施工承包合同、竣工图、设计变更、签*变更等。施工单位将工程完成情况报告与工程结算资料一并报至总工办相关管理人员，工程结算同属工程验收范围，工程技术人员及管理人员应按工程项目预结算管理规定对工程结算资料认真审查，并办理签字手续。在审查过程中，应坚持实事求是，严格按施工合同和相关规定办理，不得无故增加开支。

第三十二条 工程项目结算的审核:工程竣工验收合格后，项目小组要对施工单位提交的结算报告资料的真实*和完整*进行审核，(包括施工内容、变更情况、施工过程*资料、实际施工与图纸、合同文件的偏离差异、验收整改情况，遗留内容等的审核)， 必要时要将结算书送工程造价咨询公司进行审查，然后由总工办经理及有关部门进行复核，交施工单位确认并签字盖章后，报公司领导批准，并作为结算的依据。

审批程序:项目小组组长，?总工办经理，?施工单位确认盖章，?公司分管领导。

第三十三条 工程付款结算:

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第18页，共 23页

(一)工程预付款结算:工程预付款是工程施工准备和所需主要材料、结构件等的流动资金，其办付一般应按照合同规定办理，付款审批程序按公司财务管理制度的规定进行。工程预付款支付后，该工程必须要保*进入实质*启动阶段。同时工程预付款结算应符合财建[2004]369号<建设工程价款结算暂行办法>规定: 包工包料工程的预付款按合同约定拨付，原则上预付比例不低于合同金额的10，，不高于合同金额的30，，对重大工程项目，按年度工程计划逐年预付。计价执行<建设工程工程量清单计价规范>(gb50500-2003)的工程，实体*消耗和非实体*消耗部分应在合同中分别约定预付款比例。

凡是没有签订合同或不具备施工条件的工程，不得向承包单位预付工程款。

(二) 工程进度款结算:工程进度款是确保施工方权益和确保工程施工得以顺利实施的资金，其办付一般应按照合同规定办理，承包单位提交已完成工程量报告和工程进度款申请后，应在法规和合同规定的时间内核实。对承包单位超出设计图纸(含设计变更)范围和因承建单位原因造成返工的工程量，不予计量。项目小组应将核实结果报公司总工办等相关

公司财务管理制度规定的审批程序办理进度款结算。为防部门进行复核，复核无误后，按照

止超付，公司应按不高于工程价款的 90，向承包单位支付工程进度款。公司按约定时间应扣回的预付款，与工程进度款同期结算抵扣。

(三)工程竣工结算:工程项目竣工验收合格后28天内，施工承包方应向建设发包方递交竣工结算报告及完整的结算资料，双方按照协议书约定的合同价款及专用条款约定的合同价调整内容，进行工程竣工结算。工程竣工结算由总工办负责，项目结算书由承包单位负责编制，编制内容包括:施工承包合同、竣工图、设计变更、签*变更等。施工单位在工程竣工验收后应将竣*料与工程结算资料一并报至总工办相关管理人员，工程结算同属工程验收范围，工程技术人员及管理人员应按工程项目预结算管理规定对工程结算资料认真审查，并办理审批(签字)手续。

工程结算资料审查程序为:工程竣工验收合格后，总工办业务主办审核竣工相关文件及结算书，经部门经理签*同意后，形成报批文件上报分管领导，分管领导审批同意后，由总工办保留原件存档，复印件交主管工程师并开付款申请单，逐级申报审批办理工程款结算业务及付款手续，付款手续应符合公司财务管理制度的规定和程序，即经公司领导审核，董事

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第19页，共 23页 长批准后向施工单位办付结算工程款。工程竣工结算必须在该工程验收合格后办理，对于未完工程或质量不合格工程一律不得办理竣工结算。

工程付款的审批程序:按公司<财务收支管理实施细则>执行。

第八章 项目实施效果评价

第三十四条 项目实施效果评价是在项目已经正常运行半年或一年后，对项目的立项决策、设计、采购、施工、验收、运营等各个阶段的工作进行系统评价，通过分析项目预期目标是否达到，找出成败原因，总结经验教训;通过及时有效的信息反馈，为未来新项目的决策和提高管理水平提供借鉴;同时对项目实施运营中出现的问题，提出改进建议，从而达到提高投资效益的目的。

第三十五条 项目实施效果评价评估程序

(一) 项目实施效果评价由公司成立项目实施效果评价领导小组进行，技改项目效果评价领导小组的组长由公司领导担任，有生产部、总工办、财务部、使用单位等部门的技术和管理人员组成。原则上，凡是承担项目可行*研究报告编制、立项决策、设计、监理、施工等业务的机构不得从事该项目的后评估工作，以保*后评估的**。

(二) 项目实施效果评价通过对比可行*研究报告，就项目的产能、工艺运行质量、经济效益进行评估，及时总结项目实施情况、产生的效益、存在的问题，并对今后项目实施提出建议。对在工程项目过程中出现重大决策失误、未履行集体审批程序或不按规定管理的部门及人员，追究其行政责任和经济责任，并形成<工程项目评估报告>，提交负责人员分管领导、总经理审阅。

(三) 项目实施效果评价主要内容应包括:

1、 项目全过程回顾;

2、 项目绩效和影响评价;

3、 项目目标实现程度;

4、 项目持续能力的评价;

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第20页，共 23页

5、 经验教训和对策建议等。

(四)项目实施效果评价分为三个阶段:

1、项目自评价阶段:由使用单位对项目的预测效果、实施后的实际效果、产生的经济效益、项目实施过程存在的问题进行评价，并提交书面报告。

2、评价领导小组评价阶段:由技改项目效果评价领导小组对生产厂提交的评价报告进行审查，对项目的资金运行情况、实施过程情况、产生的经济效益、存在的问题进行认真复核和分析，完成项目实施效果评价报告。

3、成果反馈阶段:技改项目效果评价领导小组将项目实施效果评价报告提交公司领导审阅后，向组织项目实施的单位和项目使用单位反馈。

4、组织项目实施的单位和项目使用单位反馈应根据项目实施效果评价意见，研究制订改进措施，对改进措施的实施效果跟踪验*，并保存记录。

5、 对项目后评价中发现的问题，应区分阶段和责任方进行责任追究。对于在项目过程中出现重大决策失误、未履行集体审批程序或不按照规定管理的部门及人员，追究其行政责任和经济责任。

第九章 项目质量责任追究

第三十六条 为了保*项目的质量，控制项目投资，公司实行项目质量责任追究制度。在项目实施中确因人为因素给公司造成损失的，一经查实，经公司领导讨论研究对相关责任人追究责任。

第十章 中介服务机构的确定

第三十七条 在项目管理中，需要设计单位、环评管理部门、水资源管理部门、监理单位、勘探单位等中介服务机构参加项目相关设计或提供服务的，按下列办法、程序选择确定:

(一) 不需要招标确定的，由总工办根据项目的要求提出申请，选择三家以上(包括

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第21页，共 23页 三家)具备资质的单位(特殊情况例外)进行内部议标，提出拟定实施单位的意见，并按以下审批程序审批:总工办经理，?公司分管领导，?总经理，?董事长。

(二) 需要招标确定的，按照公司<招投标管理制度>的招标程序执行。

第十一章 项目档案管理

第三*条 项目资料存档

工程项目资料的管理应严格执行，设置专职资料管理员对项目资料进行收集、归类、编号管理。

(一) 项目的资料包括请示、申请、项目建议书、可行*研究报告、环评报告、项目评审报告、项目的批复文件、初步设计文件、施工图图纸、设计联络函、有关会议纪要、产品说明书、产品合格*、产品的其它随机资料、工程联系函、验收报告及因项目实施而淘汰出来可继续在其它地方用作备品备件的清单、试机过程形成的文件、竣*料等。

1、立项阶段、规划阶段应验收移交归档的资料，包括但不限于:

(1) 项目建议书及相关附件

(2) 项目可行*研究报告及相关附件

(3)项目方案及论*报告

(4)项目评估与决策报告

(5)项目描述资料(范围划分报告，详细设计报告等)

(6)项目计划资料(完整的项目进度计划，质量计划，费用计划和资源计划)

2、项目实施阶段应验收移交归档的资料，包括但不限于:

(1) 全部项目采购合同的招标书和投标书(含末中标的标书)

(2)全部合同变更文件、现场签*和设计变更等

(3)项目质量记录、重要备忘录等

(4)质量事故、安全事故调查资料和处理报告

(5)各种第三方试验、检验*、报告等

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第22页，共 23页

3、项目收尾阶段应验收移交归档的资料，包括但不限于:

(1)项目竣工图

(2) 项目竣工报告

(3)项目质量验收报告

(4)项目后评价资料

(二) 项目的资料应该在资料到达一个星期内，将资料原件(或拷贝)全部交总工办资料管理员存档，然后由资料员统一发放使用。由设计单位、环评管理部门、水资源管理部门、监理单位、勘探单位等中介服务机构参加项目相关设计或提供服务的资料，必须由资料员出具收取*及总工办经理签字确认后，才能办理相关资料费付款手续。同样，重要设备的技术资料必须交到资料管理员后，出具收取*及总工办经理签字确认后，才能办付设备货款，以确保项目资料的完整归档。

(三) 总工办资料管理员根据项目资料分类整理，填写资料清单，并负责建立项目技术资料档案。

(四) 项目竣*料归档:项目完成后，施工单位必须在一个月内及时完成竣*料的整理，并将竣*料移交总工办资料管理员，由总工办资料管理员出具档案归档*，作为施工单位的结算依据。

(五) 项目小组组长应对项目资料移交负管理责任，督促项目小组成员及时将项目所有资料完整地移交总工办资料员。

(六) 对已经完成的项目，总工办资料管理员要及时整理项目的资料，分类装盒，填写好盒内目录，一般应在项目竣工验收后三个月内，将项目资料移交公司档案室保存。

(七) 属公司商业机密和技术机密的文件资料，按公司的保密制度规定办理存档手续。

第三十九条 项目档案借阅

(一) 目的档案实行借阅登记制度，总工办及项目小组成员借阅档案必须经资料管理员登记方可借阅，其它部门需要借阅项目档案的必须经总工办经理签字同意方可借阅。

(二) 阅的项目资料必须妥善保管，借阅的资料必须在签发时约定的时间内归还总工办档案室。项目完成后，三个月内所有借阅的资料必须全部归还总工办档案室。遗失借阅资

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文件编号 文件名称 项目管理制度 生效日期 页 第23页，共 23页 料或逾期不还的，按照公司档案管理规定进行处理。

(三) 司商业机密和技术机密的文件资料，按公司的保密制度规定办理借阅手续。

第十二章 附 则

第四十条 本制度未尽事宜或与国家法律法规不符的，执行国家相关法律法规。

第四十一条 本制度自颁布之日日起生效，此前公司执行的有关项目管理规定凡有与本管理制度相抵触的，均依照本制度执行。

第四十二条 本制度由公司总工办负责解释。

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